[单选题]
银行业金融机构发行证券化产品前须进行备案登记，已备案产品需在（ ）内完成发行。
A .1个月
B .3个月
C .6个月
D .1年
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习题解析
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1 .证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员，证券业协会、期货业协会或者证券期货监督管理部门的工作人员，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，造成严重后果的，处（ ）年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处1万元以上10万元以下罚金。
A 3 B 5 C 7 D 9
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
2 .持有上市公司股份的股东，经保荐人保荐，可以向（ ）申请发行可交换公司债券。
A 国务院 B 中国证监会 C 证券交易所 D 持有的股份所属的上市公司
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
3 .《最高人民检察院、公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》规定，证券交易所、期货交易所、证券公司、期货公司、基金管理公司、商业银行、保险公司等金融机构的从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作人员，利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息，违反规定，从事与该信息相关的证券、期货交易活动，或者明示、暗示他人从事相关交易活动，应予立案追诉的情形不包括（ ）。
A 证券交易成交额累计在50万元以上的 B 期货交易占用保证金数额累计在30万元以上的 C 获利或者避免损失数额累计在10万元以上的 D 多次利用内幕信息以外的其他未公开信息进行交易活动的
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
4 .信贷资产证券化的受托机构被依法取消受托机构资格、依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产的，在新受托机构产生前，由（ ）指定临时受托机构。
A 中国银监会 B 资产支持证券持有人大会 C 证券交易所 D 中国证券会
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
5 .《中华人民共和国证券法》中的重大事件不包括（ ）。
A 公司减资 B 涉及公司的重大诉讼，股东大会 C 公司涉嫌犯罪被司法机关立案调查，公司董事 D 公司变更持股5%以下的股东
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
7 .虚假陈述的行为根据（ ），可以分为针对公众的虚假陈述和针对证券监督管理机构的虚假陈述。
A 证券发行 B 信息公开的对象不同 C 行为主体的角度 D 行为主体的性质
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
8 .结构化金融衍生产品的类型中，（ ）可进一步细分为保本型产品和保证最低收益型产品。
A 收益保证型产品 B 公开募集的结构化产品 C 非收益保证型产品 D 私募结构化产品
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
9 .下列关于背信运用受托财产罪的说法中，正确的是（ ）。
A 银行擅自运用客户资金的行为构成背信运用受托财产罪 B 侵犯的主体是金融管理秩序和客户的合法权益 C 犯罪客体是金融机构 D 主观方面表现为无意，一般是为了获取合法利润
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
10 .交易者能以较少的资金成本控制较多的投资，从而提高投资的收益，达到“以小博大“的目的，体现了金融衍生工具市场的（ ）特点。
A 杠杆性 B 风险性 C 收益性 D 虚拟性
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
