[单选题]
在违规披露、不披露重要信息的行政责任的认定中，认定从轻或者减轻处罚的考虑情形不包括（ ）。
A .未直接参与信息披露违法行为
B .不配合证券监管机构调查
C .在信息披露违法行为被发现前，及时主动要求公司采取纠正措施或者向证券监管机构报告
D .受他人胁迫参与信息披露违法行为
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习题解析
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1 .我国债券市场的主体部分是（ ）。
A 交易所市场 B 企业债市场 C 全国银行间债券市场 D 固定收益债券市场
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
2 .《证券法》规定，禁止证券公司及其从业人员从事的损害客户利益的欺诈行为不包括（ ）。
A 按照客户的委托买卖证券导致客户发生亏损 B 不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件 C 挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金 D 未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
3 .公允价值变动损益于估值日对基金资产按（ ）估值时予以确认。
A 历史成本 B 重置成本 C 公允价值 D 现值
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
4 .（ ）是指未经中国人民银行批准，向社会不特定对象吸收资金，出具凭证，承诺在一定期限内还本付息的活动。
A 变相吸收公众存款 B 非法吸收公众存款 C 非法集资 D 变相集资
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
5 .关于期货的套利功能，下列说法不正确的是（ ）。
A 套利的理论基础是经济学中的一价定律 B 严格意义上的期货套利是跨市场套利 C 股指期货价格高于理论值，做空股指期货，买入指数组合，进行“反套” D 期货套利机制的存在对于提高金融市场的有效性具有重要意义
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
7 .与金融期货相比，金融期权的主要特征在于（ ）。
A 收益率高 B 安全性高 C 杠杆性更大 D 仅仅是买卖权利的交换
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
8 .《中华人民共和国证券法》规定，公司对公开发行股票所募集资金，必须按照招股说明书所列资金用途使用。改变招股说明书所列资金用途，必须经（ ）作出决议。
A 董事会 B 监事会 C 股东大会 D 证监会
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
9 .2004年1月1日中国人民银行扩大金融机构（ ）浮动区间，这对利率互换市场的发展起到了重要的促进作用。
A 存款利率 B 贷款利率 C 法定存款准备金率 D 同业拆借利率
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
10 .证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员，证券业协会、期货业协会或者证券期货监督管理部门的工作人员，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，造成严重后果的，处（ ）年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处1万元以上10万元以下罚金。
A 3 B 5 C 7 D 9
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
