[单选题]
期货公司申请对客户姓名或者名称、客户有效身份证明文件号码、客户期货结算账户户名之外的客户资料进行修改的，应当指明修改申请（ ），监控中心对修改后客户资料内容的完整性、格式正确性进行复核，并将通过复核的申请转发相关期货交易所。期货交易所根据其业务规则检查后，向监控中心反馈修改申请的处理结果，由监控中心反馈给期货公司。
A .具体要修改的内容
B .反馈的渠道
C .拟提交的期货交易所
D .受理的时间和处理时限
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习题解析
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1 .关于提供期货投资咨询服务，期货投资咨询业务人员应当（ ）。
A 以个体名义开展投资咨询服务，并说明其观点仅供参考，不代表任何机构 B 以期货公司名义开展期货投资咨询业务活动 C 直接接受公司总部专门部门的管理，相对独立于本公司的其他专业人员 D 以上都不对
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单选题
提问时间:
2021-08-23
2 .营业部业务岗位应当分工合理、职责明确，且岗位分工应当符合的要求，下列说法不正确的是（ ）。
A 营业部应当设立市场开发 B 营业部业务岗位有兼职的工作人员即可 C 营业部工作人员素质和从业经历等能够满足相关业务岗位的需要 D 营业部财务岗位工作人员具有会计从业资格证书
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单选题
提问时间:
2021-08-23
3 .（ ）修改与申请交易编码相关的客户资料，应当向（ ）提交修改申请，申请修改的内容应当与期货经纪合同中的客户资料保持一致。
A 期货投资客户 监控中心 B 期货公司 监控中心 C 期货投资客户 期货公司 D 期货公司 期货经纪
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单选题
提问时间:
2021-08-23
4 .关于咨询业务信息的报送，下列说法正确的是（ ）。
A 期货公司应当按照规定的内容与格式要求，每周向住所地中国证监会派出机构报送期货投资咨询业务信息 B 期货公司应当根据需要，自行确定内容与格式要求，每月向住所地中国证监会派出机构报送期货投资咨询业务信息 C 期...
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单选题
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2021-08-23
5 .营业部各项内部控制制度由期货公司统一制定，内部控制制度不包括以下（ ）项目。
A 期货公司对营业部统一结算 B 营业部信息技术系统管理及应急制度和营业部市场营销管理制度 C 营业部合同 D 轮岗制度
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单选题
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2021-08-23
7 .中国证监会及其派出机构按照（ ）原则，定期或者不定期对期货公司期货投资咨询业务进行检查。
A 审慎监管 B 风险揭示 C 独立 D 公平
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单选题
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2021-08-23
8 .营业部在与投资者签订期货经纪合同，为投资者开立账户时，应当严格按照期货市场统一开户的要求，不需做的工作是（ ）。
A 投资者身份核对 B 投资者影像资料留存 C 投资者期货结算账户登记 D 核对投资者银行账户资金
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单选题
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2021-08-23
9 .监控中心应当依规制定期货市场客户开户管理的业务操作规则，并报告中国证监会。（ ）应当建立健全相应的应急处理机制，防范和化解统一开户系统的运行风险。
A 中国证监会 B 期货交易所 C 监控中心 D 中国期货业协会
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单选题
提问时间:
2021-08-23
10 .期货公司从事期货投资咨询业务需要具备的资格是（ ）。
A 经中国证监会批准取得期货投资咨询业务资格 B 从事期货投资咨询业务的人员具备3年以上期货投资咨询业务从业经验 C 从事期货投资咨询业务的人员取得期货投资咨询业务从业资格 D 注册资本不低于8 000万元人民币
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-23
