[单选题]
关于提供期货投资咨询服务，期货投资咨询业务人员应当（ ）。
A .以个体名义开展投资咨询服务，并说明其观点仅供参考，不代表任何机构
B .以期货公司名义开展期货投资咨询业务活动
C .直接接受公司总部专门部门的管理，相对独立于本公司的其他专业人员
D .以上都不对
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习题解析
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1 .营业部负责人应当在营业部所在地实地履行职责，全面负责营业部的日常经营管理工作，下列说法正确的是（ ）。
A 营业部负责人可以兼任其他营业部负责人，可以在期货公司总部兼任除董事以外的职务 B 营业部负责人1年内累计离岗时间超过5个月的，期货公司应当更换营业部负责人，法律法规另有规定的除外 C 期货公司指定的代为履职人...
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提问时间:
2021-08-23
2 .监控中心在复核中发现客户资料和客户交易编码申请表不符合要求，监控中心应当（ ）。
A 要求期货公司补齐或更正申请材料 B 要求申请开户客户补齐或更正申请材料 C 退回客户交易编码申请，并告知期货公司 D 退回客户交易编码申请，并拒绝接受再次申请
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单选题
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2021-08-23
3 .根据《期货公司期货投资咨询业务试行办法》，期货公司（ ）应当落实岗位独立、信息隔离和人员回避等工作安排。
A 首席执行官 B 首席风险官 C 首席财务官 D 首席信息官
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2021-08-23
4 .关于营业部负责人离职，下列说法不正确的是（ ）。
A 营业部负责人离任的，期货公司应当按照相关规定向营业部所在地派出机构报告 B 拟离职营业部负责人应当切实履行职责直至营业部负责人变更手续完成 C 期货公司应当对离任营业部负责人任职期间的合规经营情况进行离任审...
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单选题
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2021-08-23
5 .（ ）应当将客户交易编码申请的处理结果发送监控中心，由监控中心当日反馈给期货公司。
A 期货交易所 B 中国期货业协会 C 中国证监会 D 期货公司
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单选题
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2021-08-23
7 .营业部业务岗位应当分工合理、职责明确，且岗位分工应当符合的要求，下列说法不正确的是（ ）。
A 营业部应当设立市场开发 B 营业部业务岗位有兼职的工作人员即可 C 营业部工作人员素质和从业经历等能够满足相关业务岗位的需要 D 营业部财务岗位工作人员具有会计从业资格证书
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2021-08-23
8 .（ ）修改与申请交易编码相关的客户资料，应当向（ ）提交修改申请，申请修改的内容应当与期货经纪合同中的客户资料保持一致。
A 期货投资客户 监控中心 B 期货公司 监控中心 C 期货投资客户 期货公司 D 期货公司 期货经纪
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2021-08-23
9 .关于咨询业务信息的报送，下列说法正确的是（ ）。
A 期货公司应当按照规定的内容与格式要求，每周向住所地中国证监会派出机构报送期货投资咨询业务信息 B 期货公司应当根据需要，自行确定内容与格式要求，每月向住所地中国证监会派出机构报送期货投资咨询业务信息 C 期...
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2021-08-23
10 .营业部各项内部控制制度由期货公司统一制定，内部控制制度不包括以下（ ）项目。
A 期货公司对营业部统一结算 B 营业部信息技术系统管理及应急制度和营业部市场营销管理制度 C 营业部合同 D 轮岗制度
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2021-08-23
