[单选题]
营业部负责人应当在营业部所在地实地履行职责，全面负责营业部的日常经营管理工作，下列说法正确的是（ ）。
A .营业部负责人可以兼任其他营业部负责人，可以在期货公司总部兼任除董事以外的职务
B .营业部负责人1年内累计离岗时间超过5个月的，期货公司应当更换营业部负责人，法律法规另有规定的除外
C .期货公司指定的代为履职人员不符合任职条件的，派出机构可以要求期货公司更换代为履职人员
D .代为履职人员应当实地履行职责，履职期间同时管理公司的其他事务
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习题解析
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1 .期货公司为单位客户申请交易编码时，应当按照规定要求向监控中心提交该单位客户的（ ）扫描件。
A 组织机构代码证 B 营业执照 C 有效身份证明文件 D 单位客户的授权委托书
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-23
2 .为保护客户商业秘密，维护客户利益，期货公司在向客户提供期货投资咨询服务时不能（ ）。
A 先了解客户的身份 B 事先了解客户的财务状况 C 明确告知客户独立承担期货市场风险 D 向客户作出获利保证
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-23
3 .营业部应当设立信息公示栏，相关规定公示的事项不正确的是（ ）。
A 应公示中国期货业协会网址及期货公司网址 B 应公示期货公司及营业部的投诉和服务电话 C 应公示营业部从业人员的姓名 D 提示投资者可以通过中国证监会网站查询期货公司及营业部从业人员资格公示信息，通过中国期货业协...
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-23
4 .期货公司应当按照规定要求（ ）向监控中心提交个人客户的头部正面照和身份证正反面扫描件，以及单位客户的开户代理人头部正面照和身份证正反面扫描件。
A 在开户时 B 定期 C 在每次交易时 D 不定期
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-23
5 .不能作为期货公司提供投资方案或者期货交易策略依据的是（ ）。
A 本公司的研究报告 B 合法取得的研究报告 C 相关行业信息资料 D 未公开发布的相关信息
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-23
7 .监控中心在复核中发现客户资料和客户交易编码申请表不符合要求，监控中心应当（ ）。
A 要求期货公司补齐或更正申请材料 B 要求申请开户客户补齐或更正申请材料 C 退回客户交易编码申请，并告知期货公司 D 退回客户交易编码申请，并拒绝接受再次申请
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2021-08-23
8 .根据《期货公司期货投资咨询业务试行办法》，期货公司（ ）应当落实岗位独立、信息隔离和人员回避等工作安排。
A 首席执行官 B 首席风险官 C 首席财务官 D 首席信息官
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单选题
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2021-08-23
9 .关于营业部负责人离职，下列说法不正确的是（ ）。
A 营业部负责人离任的，期货公司应当按照相关规定向营业部所在地派出机构报告 B 拟离职营业部负责人应当切实履行职责直至营业部负责人变更手续完成 C 期货公司应当对离任营业部负责人任职期间的合规经营情况进行离任审...
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单选题
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2021-08-23
10 .（ ）应当将客户交易编码申请的处理结果发送监控中心，由监控中心当日反馈给期货公司。
A 期货交易所 B 中国期货业协会 C 中国证监会 D 期货公司
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单选题
提问时间:
2021-08-23
