[单选题]
监控中心应当依规制定期货市场客户开户管理的业务操作规则，并报告中国证监会。（ ）应当建立健全相应的应急处理机制，防范和化解统一开户系统的运行风险。
A .中国证监会
B .期货交易所
C .监控中心
D .中国期货业协会
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习题解析
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1 .关于咨询业务信息的报送，下列说法正确的是（ ）。
A 期货公司应当按照规定的内容与格式要求，每周向住所地中国证监会派出机构报送期货投资咨询业务信息 B 期货公司应当根据需要，自行确定内容与格式要求，每月向住所地中国证监会派出机构报送期货投资咨询业务信息 C 期...
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-23
2 .营业部各项内部控制制度由期货公司统一制定，内部控制制度不包括以下（ ）项目。
A 期货公司对营业部统一结算 B 营业部信息技术系统管理及应急制度和营业部市场营销管理制度 C 营业部合同 D 轮岗制度
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-23
3 .期货公司申请对客户姓名或者名称、客户有效身份证明文件号码、客户期货结算账户户名之外的客户资料进行修改的，应当指明修改申请（ ），监控中心对修改后客户资料内容的完整性、格式正确性进行复核，并将通过复核的申请转发相关期货交易所。期货交易所根据其业务规则检查后，向监控中心反馈修改申请的处理结果，由监控中心反馈给期货公司。
A 具体要修改的内容 B 反馈的渠道 C 拟提交的期货交易所 D 受理的时间和处理时限
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-23
4 .中国证监会及其派出机构按照（ ）原则，定期或者不定期对期货公司期货投资咨询业务进行检查。
A 审慎监管 B 风险揭示 C 独立 D 公平
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-23
5 .营业部在与投资者签订期货经纪合同，为投资者开立账户时，应当严格按照期货市场统一开户的要求，不需做的工作是（ ）。
A 投资者身份核对 B 投资者影像资料留存 C 投资者期货结算账户登记 D 核对投资者银行账户资金
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-23
7 .期货公司从事期货投资咨询业务需要具备的资格是（ ）。
A 经中国证监会批准取得期货投资咨询业务资格 B 从事期货投资咨询业务的人员具备3年以上期货投资咨询业务从业经验 C 从事期货投资咨询业务的人员取得期货投资咨询业务从业资格 D 注册资本不低于8 000万元人民币
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-23
8 .期货公司应当建立统一的结算制度，期货业务的结算由期货公司总部统一进行，营业部不得承担（ ）任务。
A 结算 B 核对 C 存档 D 收发
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-23
9 .期货公司、证券公司违反《期货市场客户开户管理规定》的，中国证监会及其派出机构可以采取责令限期整改、监管谈话、出具警示函等监管措施；（ ）中国证监会及其派出机构可以责令期货公司、证券公司暂停开户或办理相关业务。
A 逾期未改正，其行为可能危及期货公司稳健运行 B 拒不改正，其行为可能危及期货公司稳健运行 C 逾期未改正，其行为可能危及稳健运行 D 逾期未改正，其行为可能危及客户合法权益的
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-23
10 .下列选项中，期货公司申请从事期货投资咨询业务应当具备的条件有（ ）。
A 注册资本不低于8 000万元人民币，且净资本不低于人民币5 000万元 B 申请日前6个月的风险监管指标持续符合监管要求 C 具有完备的期货投资咨询业务管理制度 D 近3年内未因违法违规经营受到行政
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-23
