[多选题]
下列选项中，期货公司申请从事期货投资咨询业务应当具备的条件有（ ）。
A .注册资本不低于8 000万元人民币，且净资本不低于人民币5 000万元
B .申请日前6个月的风险监管指标持续符合监管要求
C .具有完备的期货投资咨询业务管理制度
D .近3年内未因违法违规经营受到行政
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习题解析
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1 .营业部在与投资者签订期货经纪合同，为投资者开立账户时，应当严格按照期货市场统一开户的要求，不需做的工作是（ ）。
A 投资者身份核对 B 投资者影像资料留存 C 投资者期货结算账户登记 D 核对投资者银行账户资金
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-23
2 .监控中心应当依规制定期货市场客户开户管理的业务操作规则，并报告中国证监会。（ ）应当建立健全相应的应急处理机制，防范和化解统一开户系统的运行风险。
A 中国证监会 B 期货交易所 C 监控中心 D 中国期货业协会
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-23
3 .期货公司从事期货投资咨询业务需要具备的资格是（ ）。
A 经中国证监会批准取得期货投资咨询业务资格 B 从事期货投资咨询业务的人员具备3年以上期货投资咨询业务从业经验 C 从事期货投资咨询业务的人员取得期货投资咨询业务从业资格 D 注册资本不低于8 000万元人民币
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-23
4 .期货公司应当建立统一的结算制度，期货业务的结算由期货公司总部统一进行，营业部不得承担（ ）任务。
A 结算 B 核对 C 存档 D 收发
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-23
5 .期货公司、证券公司违反《期货市场客户开户管理规定》的，中国证监会及其派出机构可以采取责令限期整改、监管谈话、出具警示函等监管措施；（ ）中国证监会及其派出机构可以责令期货公司、证券公司暂停开户或办理相关业务。
A 逾期未改正，其行为可能危及期货公司稳健运行 B 拒不改正，其行为可能危及期货公司稳健运行 C 逾期未改正，其行为可能危及稳健运行 D 逾期未改正，其行为可能危及客户合法权益的
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-23
7 .营业部履行部分风险控制职责的，（ ）应当直接管理营业部的风险管理人员。
A 中国证监会 B 期货公司 C 营业部 D 中国期货业协会
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-23
8 .特殊单位客户的实名制要求及核对应当遵循（ ）的原则，确保特殊单位客户、分户管理资产和期货结算账户对应关系准确。
A 准确重于实效 B 符合实际要求 C 实质重于形式 D 交易便捷可靠
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-23
9 .期货公司申请期货投资咨询业务资格应当提交的申请材料有（ ）。
A 最近3年的期货公司合规经营情况说明 B 从事期货投资咨询业务的高级管理人员和业务人员的名单 C 企业法人营业执照原件 D 经具有证券
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-23
10 .（ ）应当统一管理主、辅交易系统的风险控制，统一操作设置主、辅交易系统的风险控制参数。
A 中国证监会 B 中国期货业协会 C 期货公司 D 营业部
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-23
