[单选题]
特殊单位客户的实名制要求及核对应当遵循（ ）的原则，确保特殊单位客户、分户管理资产和期货结算账户对应关系准确。
A .准确重于实效
B .符合实际要求
C .实质重于形式
D .交易便捷可靠
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习题解析
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1 .期货公司从事期货投资咨询业务需要具备的资格是（ ）。
A 经中国证监会批准取得期货投资咨询业务资格 B 从事期货投资咨询业务的人员具备3年以上期货投资咨询业务从业经验 C 从事期货投资咨询业务的人员取得期货投资咨询业务从业资格 D 注册资本不低于8 000万元人民币
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-23
2 .期货公司应当建立统一的结算制度，期货业务的结算由期货公司总部统一进行，营业部不得承担（ ）任务。
A 结算 B 核对 C 存档 D 收发
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-23
3 .期货公司、证券公司违反《期货市场客户开户管理规定》的，中国证监会及其派出机构可以采取责令限期整改、监管谈话、出具警示函等监管措施；（ ）中国证监会及其派出机构可以责令期货公司、证券公司暂停开户或办理相关业务。
A 逾期未改正，其行为可能危及期货公司稳健运行 B 拒不改正，其行为可能危及期货公司稳健运行 C 逾期未改正，其行为可能危及稳健运行 D 逾期未改正，其行为可能危及客户合法权益的
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-23
4 .下列选项中，期货公司申请从事期货投资咨询业务应当具备的条件有（ ）。
A 注册资本不低于8 000万元人民币，且净资本不低于人民币5 000万元 B 申请日前6个月的风险监管指标持续符合监管要求 C 具有完备的期货投资咨询业务管理制度 D 近3年内未因违法违规经营受到行政
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-23
5 .营业部履行部分风险控制职责的，（ ）应当直接管理营业部的风险管理人员。
A 中国证监会 B 期货公司 C 营业部 D 中国期货业协会
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-23
7 .期货公司申请期货投资咨询业务资格应当提交的申请材料有（ ）。
A 最近3年的期货公司合规经营情况说明 B 从事期货投资咨询业务的高级管理人员和业务人员的名单 C 企业法人营业执照原件 D 经具有证券
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-23
8 .（ ）应当统一管理主、辅交易系统的风险控制，统一操作设置主、辅交易系统的风险控制参数。
A 中国证监会 B 中国期货业协会 C 期货公司 D 营业部
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-23
9 .中国期货保证金监控中心有限责任公司具体实施客户开户管理工作时应为期货公司办理（ ）。
A 客户申请各期货交易所交易编码 B 修改与交易编码相关的客户资料 C 客户注销各期货交易所交易编码 D 客户在各期货交易所的席位申请
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-23
10 .下列选项中，期货公司及其从业人员应当遵守的业务规则有（ ）。
A 保守客户的商业秘密 B 定期为客户提供研究分析报告或者资讯信息的研究分析 C 维护客户合法权益 D 以专业的技能，谨慎
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-23
