[多选题]
中国期货保证金监控中心有限责任公司具体实施客户开户管理工作时应为期货公司办理（ ）。
A .客户申请各期货交易所交易编码
B .修改与交易编码相关的客户资料
C .客户注销各期货交易所交易编码
D .客户在各期货交易所的席位申请
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习题解析
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1 .下列选项中，期货公司申请从事期货投资咨询业务应当具备的条件有（ ）。
A 注册资本不低于8 000万元人民币，且净资本不低于人民币5 000万元 B 申请日前6个月的风险监管指标持续符合监管要求 C 具有完备的期货投资咨询业务管理制度 D 近3年内未因违法违规经营受到行政
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多选题
提问时间:
2021-08-23
2 .营业部履行部分风险控制职责的，（ ）应当直接管理营业部的风险管理人员。
A 中国证监会 B 期货公司 C 营业部 D 中国期货业协会
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单选题
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2021-08-23
3 .特殊单位客户的实名制要求及核对应当遵循（ ）的原则，确保特殊单位客户、分户管理资产和期货结算账户对应关系准确。
A 准确重于实效 B 符合实际要求 C 实质重于形式 D 交易便捷可靠
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单选题
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2021-08-23
4 .期货公司申请期货投资咨询业务资格应当提交的申请材料有（ ）。
A 最近3年的期货公司合规经营情况说明 B 从事期货投资咨询业务的高级管理人员和业务人员的名单 C 企业法人营业执照原件 D 经具有证券
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多选题
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2021-08-23
5 .（ ）应当统一管理主、辅交易系统的风险控制，统一操作设置主、辅交易系统的风险控制参数。
A 中国证监会 B 中国期货业协会 C 期货公司 D 营业部
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单选题
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2021-08-23
7 .下列选项中，期货公司及其从业人员应当遵守的业务规则有（ ）。
A 保守客户的商业秘密 B 定期为客户提供研究分析报告或者资讯信息的研究分析 C 维护客户合法权益 D 以专业的技能，谨慎
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2021-08-23
8 .下列说法错误的是（ ）。
A 期货公司应当建立统一追加保证金 B 营业部应当按照期货公司的统一要求，协助开展风险控制相关工作 C 营业部应当执行期货公司统一的手续费政策 D 营业部应设置交易系统的相关参数
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2021-08-23
9 .客户开户应当符合《期货交易管理条例》及中国证监会有关规定，并遵守（ ）等实名制要求。
A 个人客户应当本人亲自办理开户手续，签署开户资料 B 单位客户应当出具单位客户的授权委托书 C 期货经纪合同 D 在期货经纪合同及其他开户资料中真实
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2021-08-23
10 .期货公司及其从业人员在开展期货投资咨询服务时，不得从事的行为有（ ）。
A 向客户作出获利保证，或者约定分享收益或共担风险 B 以虚假信息 C 利用期货投资咨询活动操纵期货交易价格 D 接受客户委托代为从事期货交易
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多选题
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2021-08-23
