[单选题]
合规独立性是指（ ）的合规管理应当在体制机制、组织架构、人力资源、管理流程等诸多方面独立于内部其他风险部门、业务部门、内部审计部门等。
A .基金管理人
B .基金托管人
C .基金销售部门
D .基金公司
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习题解析
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1 .基金管理人内部控制建设应该加强的方面不包括（ ）。
A 内部控制制度建立 B 内部控制机构设置 C 内部控制环境营造 D 内部控制制度执行
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
2 .（ ）独立于其他部门，对内部控制制度的执行情况实行严格检查和反馈。
A 公司独立董事和内部监察稽核部门 B 公司监事和监事会 C 公司董事长和内部审计部门 D 公司督察长和内部监察稽核部门
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
3 .在控制活动方面，基金公司应当建立完善的（ ）。Ⅰ.资产分离制度Ⅱ.岗位分离制度Ⅲ.实行重要业务部门和岗位的物理隔离Ⅳ.审贷分离制度
A Ⅰ B Ⅱ C Ⅰ D Ⅰ
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
4 .（ ）是在基金管理人确定相关业务基础上，对业务的性质、种类以及相关的管理规定和操作流程及要求进行明确的说明，是业务人员上岗操作的指南。
A 基本管理制度 B 业务操作手册 C 部门业务规章 D 内部控制大纲
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
5 .合规管理的基本原则不包括（ ）。
A 协调性原则 B 公正性原则 C 客观性原则 D 准确性原则
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
7 .监事会有代表公司的权利的情况包括（ ）。Ⅰ.当公司与董事间发生诉讼时，除法律另有规定外，由监事会代表公司作为诉讼一方处理有关法律事宜Ⅱ.当董事自己或他人与本公司有交涉时，由监事会代表公司与董事进行交涉Ⅲ.当公司与其他公司发生债权债务纠纷时，由监事会代表公司进行处理Ⅳ.当监事调查公司业务及财务状况，审核账册报表时，有权代表公司委托律师、会计师或其他第三方人员协助调查
A Ⅰ B Ⅰ C Ⅰ D Ⅲ
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
8 .监事会依法行使下列职权（ ）。Ⅰ.任命董事长Ⅱ.检查公司的财务Ⅲ.对公司董事和高级管理人员履行合规管理职责的情况进行监督Ⅳ.提议召开临时股东会
A Ⅰ B Ⅰ C Ⅱ D Ⅱ
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
9 .监事会至少（ ）召开一次会议。
A 每年 B 每半年 C 每季度 D 每两年
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
10 .以下关于管理层的合规责任的表述，错误的是（ ）。
A 经理层人员应当构建公司自身的企业文化，保持公司内部机构和人员责任体系 B 经理层人员应当按照公司章程 C 经理层人员应当熟悉相关法律 D 经理层人员应当维护公司的统一性和完整性，在其职权范围内对公司经营活动进行...
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
