[单选题]
以下关于管理层的合规责任的表述，错误的是（ ）。
A .经理层人员应当构建公司自身的企业文化，保持公司内部机构和人员责任体系
B .经理层人员应当按照公司章程
C .经理层人员应当熟悉相关法律
D .经理层人员应当维护公司的统一性和完整性，在其职权范围内对公司经营活动进行独立
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1 .合规管理的基本原则不包括（ ）。
A 协调性原则 B 公正性原则 C 客观性原则 D 准确性原则
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
2 .合规独立性是指（ ）的合规管理应当在体制机制、组织架构、人力资源、管理流程等诸多方面独立于内部其他风险部门、业务部门、内部审计部门等。
A 基金管理人 B 基金托管人 C 基金销售部门 D 基金公司
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
3 .监事会有代表公司的权利的情况包括（ ）。Ⅰ.当公司与董事间发生诉讼时，除法律另有规定外，由监事会代表公司作为诉讼一方处理有关法律事宜Ⅱ.当董事自己或他人与本公司有交涉时，由监事会代表公司与董事进行交涉Ⅲ.当公司与其他公司发生债权债务纠纷时，由监事会代表公司进行处理Ⅳ.当监事调查公司业务及财务状况，审核账册报表时，有权代表公司委托律师、会计师或其他第三方人员协助调查
A Ⅰ B Ⅰ C Ⅰ D Ⅲ
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
4 .监事会依法行使下列职权（ ）。Ⅰ.任命董事长Ⅱ.检查公司的财务Ⅲ.对公司董事和高级管理人员履行合规管理职责的情况进行监督Ⅳ.提议召开临时股东会
A Ⅰ B Ⅰ C Ⅱ D Ⅱ
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
5 .监事会至少（ ）召开一次会议。
A 每年 B 每半年 C 每季度 D 每两年
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
7 .基金公司、部门及员工不得参与的市场行为不包括（ ）。
A 按照市场价格，进行市场交易，从而获取利益 B 通过单独或合谋包括集中资金优势 C 与他人串通，以事先约定的时间 D 以自己为交易对象，进行不转移所有权的自买自卖，影响证券交易价格或者证券成交量
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
8 .关于督察长的合规责任的表述，错误的是（ ）。
A 督察长享有充分知情权 B 督察长应当定期或者不定期向全体董事报送工作报告 C 督察长经董事会和总经理批准后可以享有调查权，可以调阅公司相关文档 D 督察长负责组织指导公司监察稽核工作
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
9 .关注公司资产是否安全完整，是否出现被抽逃、挪用、违规担保、冻结等情况，应当是（ ）履行的职责。
A 合规管理部门 B 督察长 C 管理层 D 监事会
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
10 .基金管理人加强合规文化建设，应该努力的方向主要有（ ）。Ⅰ.加强基金公司各部门之间的团队合作精神的培养，互帮互助Ⅱ.基金管理人管理层对合规文化建设工作足够重视Ⅲ.加强合规管理部门与业务部、监察稽核部等各部门之间的信息交流和良好的互动性Ⅳ.有效落实合规考核机制
A Ⅰ B Ⅰ C Ⅲ D Ⅱ
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
