[单选题]
基金管理人内部控制建设应该加强的方面不包括（ ）。
A .内部控制制度建立
B .内部控制机构设置
C .内部控制环境营造
D .内部控制制度执行
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习题解析
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1 .某基金管理公司在新股申购中失败，事后分析原因发现公司申购新股制度中的有关规定已经过时，并不是根据最新的规定制定的。这反映了基金公司在内部控制方面没有遵守（ ）原则。
A 合法性 B 有效性 C 独立性 D 健全性
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
2 .基金管理人各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立，基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离，体现的是基金管理公司内部控制的（ ）原则。
A 有效性 B 执行性 C 独立性 D 健全性
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单选题
提问时间:
2021-08-25
3 .一般来说，基金管理人内部控制机制建设应着重加强（ ）。Ⅰ.在内部控制机构设置上，不能出现重专职内部控制机构建立、不注重眼前商业利润的偏向Ⅱ.在内部控制制度建立上，不能出现重内部管理制度建立、不注重内部核心部门“防火墙”制度建立的偏向Ⅲ.在内部控制制度执行上，不能出现重非经常性发生事项控制、不注重经常性发生事项控制的偏向Ⅳ.在内部控制监督上，不能出现重对“内部人”监督、不注重程序监督的偏向
A Ⅰ B Ⅱ C Ⅰ D Ⅱ
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单选题
提问时间:
2021-08-25
4 .在内部控制的基本要素中，对风险评估表述错误的是（ ）。
A 基金管理人应当建立科学严密的风险评估体系，对公司内外部风险进行识别 B 基金管理人风险评估系统可以对基金运作情况发出预警和报警讯号 C 独立的风险业绩评估小组对基金管理中的风险指标提供月度 D 基金管理人应大力...
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
5 .公司应当建立完善的资产分离制度，基金资产与公司资产、不同基金的资产和其他委托资产要实行（ ）。
A 独立运作，汇总核算 B 独立运作，分别核算 C 共同运作，汇总核算 D 整体运作，分别核算
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
7 .（ ）独立于其他部门，对内部控制制度的执行情况实行严格检查和反馈。
A 公司独立董事和内部监察稽核部门 B 公司监事和监事会 C 公司董事长和内部审计部门 D 公司督察长和内部监察稽核部门
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
8 .在控制活动方面，基金公司应当建立完善的（ ）。Ⅰ.资产分离制度Ⅱ.岗位分离制度Ⅲ.实行重要业务部门和岗位的物理隔离Ⅳ.审贷分离制度
A Ⅰ B Ⅱ C Ⅰ D Ⅰ
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单选题
提问时间:
2021-08-25
9 .（ ）是在基金管理人确定相关业务基础上，对业务的性质、种类以及相关的管理规定和操作流程及要求进行明确的说明，是业务人员上岗操作的指南。
A 基本管理制度 B 业务操作手册 C 部门业务规章 D 内部控制大纲
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单选题
提问时间:
2021-08-25
10 .合规管理的基本原则不包括（ ）。
A 协调性原则 B 公正性原则 C 客观性原则 D 准确性原则
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单选题
提问时间:
2021-08-25
