[多选题]
期货公司总经理或者相关负责人对首席风险官提出的问题不整改或者整改未达到要求的，首席风险官应当（ ）。
A .及时向期货公司董事长
B .向中国期货业协会报告
C .必要时向公司住所地中国证监会派出机构报告
D .未设监事会的，可报告监事
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习题解析
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1 .关于违法失信信息在诚信档案中的效力期限的说法，错误的是（ ）。
A 一般情况下，违法失信信息在诚信档案中的效力期限为3年 B 因证券期货违法行为被行政处罚 C 因证券期货违法行为被刑事处罚的信息，在诚信档案中的效力期限为5年 D 因证券期货违法行为被判决承担较大侵权
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
2 .中国期货业协会通过下列（ ）等渠道发现可能存在违规行为的，经初步核实后予以立案。
A 书面实名投诉 B 匿名投诉 C 监管部门转交 D 自律检查中发现
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-25
3 .根据《中国期货业协会纪律惩戒程序》，对违规行为进行调查后，自收到调查报告之日起，自律监察委员会应当在（ ）个月内作出决定。
A 一 B 二 C 三 D 四
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
4 .操纵证券、期货市场，违法所得数额在五十万元以上，具有下列（ ）情形之一的，应当认定为刑法第一百八十二条第一款规定的“情节严重”。
A 发行人 B 收购人 C 行为人明知操纵证券 D 因操纵证券
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-25
5 .经期货交易所批准，可以直接在期货交易所从事境内特定品种期货交易的境外交易者应具备的条件包括下列（ ）。
A 所在国（地区）具有完善的法律和监管制度 B 财务稳健，资信良好，具备充足的流动资本 C 具有健全的治理结构和完善的内部控制制度，经营行为规范 D 境外机构持续经营5年以上，近3年未受到所在国家或者地区监管机构或者...
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-25
7 .中国证监会及其派出机构审查行政许可，对符合以下（ ）条件的，在受理后，即时进行审查。
A 近三年没有违反证券期货法律 B 近三年没有因违法开展经营活动被银行 C 没有因证券期货犯罪或者其他犯罪被人民法院判处刑罚 D 近五年没有受到重大刑事处罚
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多选题
提问时间:
2021-08-25
8 .期货交易所收到客户交易编码申请资料后，应当对其进行（ ）。
A 分配 B 修改 C 管理 D 发放
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多选题
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2021-08-25
9 .利用未公开信息交易，违法所得数额在五十万元以上，或者证券交易成交额在五百万元以上，或者期货交易占用保证金数额在一百万元以上，具有下列（ ）情形之一的，应当认定为刑法第一百八十条第四款规定的“情节严重”。
A 以出售或者变相出售未公开信息等方式，明示 B 因证券 C 二年内因证券 D 造成恶劣社会影响
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多选题
提问时间:
2021-08-25
10 .明知是破坏金融管理秩序犯罪的所得及其产生的收益，为掩饰、隐瞒其来源和性质，协助将资金汇往境外的，（ ）。
A 没收实施犯罪的所得及其产生的收益 B 处五年以下有期徒刑或者拘役 C 并处或者单处洗钱数额百分之五以上百分之二十以下罚金 D 处五年以上二十年以下有期徒刑
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多选题
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2021-08-25
