[多选题]
中国期货业协会通过下列（ ）等渠道发现可能存在违规行为的，经初步核实后予以立案。
A .书面实名投诉
B .匿名投诉
C .监管部门转交
D .自律检查中发现
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习题解析
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1 .期货公司总部应当设立独立的部门，对期货投资咨询业务实行（ ）。
A 统一管理 B 分级管理 C 自律管理 D 统一规划，分级管理
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
2 .直接入场交易的境外交易者应当向期货交易所办理账户开立等手续并申请交易编码，期货交易所应当在其开始交易之前将有关材料报（ ）备案。
A 期货结算机构 B 中国证监会 C 中国期货业协会 D 中国期货市场监控中心有限责任公司
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
3 .由期货交易所履行职责引起的商事案件，可以作为原告提起诉讼的是（ ）。
A 期货业协会 B 证监会 C 期货交易所会员 D 期货监控中心
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
4 .根据规定，建立年度诚信会员制度的机构有（ ）。
A 中国证券业协会 B 中国期货业协会 C 中国上市公司协会 D 中国证券投资基金业协会
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-25
5 .关于违法失信信息在诚信档案中的效力期限的说法，错误的是（ ）。
A 一般情况下，违法失信信息在诚信档案中的效力期限为3年 B 因证券期货违法行为被行政处罚 C 因证券期货违法行为被刑事处罚的信息，在诚信档案中的效力期限为5年 D 因证券期货违法行为被判决承担较大侵权
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
7 .根据《中国期货业协会纪律惩戒程序》，对违规行为进行调查后，自收到调查报告之日起，自律监察委员会应当在（ ）个月内作出决定。
A 一 B 二 C 三 D 四
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
8 .操纵证券、期货市场，违法所得数额在五十万元以上，具有下列（ ）情形之一的，应当认定为刑法第一百八十二条第一款规定的“情节严重”。
A 发行人 B 收购人 C 行为人明知操纵证券 D 因操纵证券
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-25
9 .经期货交易所批准，可以直接在期货交易所从事境内特定品种期货交易的境外交易者应具备的条件包括下列（ ）。
A 所在国（地区）具有完善的法律和监管制度 B 财务稳健，资信良好，具备充足的流动资本 C 具有健全的治理结构和完善的内部控制制度，经营行为规范 D 境外机构持续经营5年以上，近3年未受到所在国家或者地区监管机构或者...
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-25
10 .期货公司总经理或者相关负责人对首席风险官提出的问题不整改或者整改未达到要求的，首席风险官应当（ ）。
A 及时向期货公司董事长 B 向中国期货业协会报告 C 必要时向公司住所地中国证监会派出机构报告 D 未设监事会的，可报告监事
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-25
