[多选题]
利用未公开信息交易，违法所得数额在五十万元以上，或者证券交易成交额在五百万元以上，或者期货交易占用保证金数额在一百万元以上，具有下列（ ）情形之一的，应当认定为刑法第一百八十条第四款规定的“情节严重”。
A .以出售或者变相出售未公开信息等方式，明示
B .因证券
C .二年内因证券
D .造成恶劣社会影响
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习题解析
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1 .操纵证券、期货市场，违法所得数额在五十万元以上，具有下列（ ）情形之一的，应当认定为刑法第一百八十二条第一款规定的“情节严重”。
A 发行人 B 收购人 C 行为人明知操纵证券 D 因操纵证券
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-25
2 .经期货交易所批准，可以直接在期货交易所从事境内特定品种期货交易的境外交易者应具备的条件包括下列（ ）。
A 所在国（地区）具有完善的法律和监管制度 B 财务稳健，资信良好，具备充足的流动资本 C 具有健全的治理结构和完善的内部控制制度，经营行为规范 D 境外机构持续经营5年以上，近3年未受到所在国家或者地区监管机构或者...
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-25
3 .期货公司总经理或者相关负责人对首席风险官提出的问题不整改或者整改未达到要求的，首席风险官应当（ ）。
A 及时向期货公司董事长 B 向中国期货业协会报告 C 必要时向公司住所地中国证监会派出机构报告 D 未设监事会的，可报告监事
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-25
4 .中国证监会及其派出机构审查行政许可，对符合以下（ ）条件的，在受理后，即时进行审查。
A 近三年没有违反证券期货法律 B 近三年没有因违法开展经营活动被银行 C 没有因证券期货犯罪或者其他犯罪被人民法院判处刑罚 D 近五年没有受到重大刑事处罚
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-25
5 .期货交易所收到客户交易编码申请资料后，应当对其进行（ ）。
A 分配 B 修改 C 管理 D 发放
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-25
7 .明知是破坏金融管理秩序犯罪的所得及其产生的收益，为掩饰、隐瞒其来源和性质，协助将资金汇往境外的，（ ）。
A 没收实施犯罪的所得及其产生的收益 B 处五年以下有期徒刑或者拘役 C 并处或者单处洗钱数额百分之五以上百分之二十以下罚金 D 处五年以上二十年以下有期徒刑
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-25
8 .对期货市场客户开户进行监督检查的是（ ）。
A 中国证监会 B 期货公司 C 期货交易所 D 期货业协会
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
9 .行为人具有下列（ ）情形之一的，可以认定为刑法第一百八十二条第一款第四项规定的“以其他方法操纵证券、期货市场”。
A 利用虚假或者不确定的重大信息，诱导投资者作出投资决策，影响证券 B 通过对证券及其发行人 C 通过策划 D 不以成交为目的，频繁申报
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-25
10 .经营机构应当建立投资者适当性评估数据库，数据库中应当包含的信息有（ ）。
A 投资者近15年收入证明 B 投资者在本经营机构从事投资活动所产生的失信行为记录 C 投资者历次风险承受能力评估问卷内容 D 投资者申请成为专业投资者或者不同类别投资者转化的申请及审核记录
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-25
