[单选题]
证券金融公司应当妥善保存履行《转融通业务监督管理试行办法》规定职责所形成的各类文件、资料，保存期限不少于（ ）年。
A .5
B .10
C .15
D .20
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习题解析
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1 .在转融通业务中，证券金融公司应当保持对单一证券公司转融通的余额，不得超过证券金融公司净资本的（ ）。
A 30% B 40% C 50% D 60%
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
2 .证券金融公司的资金，不能进行的用途为（ ）。
A 履行中国证监会规定的转融通职责和维持公司正常运转 B 购买国债 C 购置自用不动产 D 房地产投机
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
3 .证券金融公司应当自每一会计年度结束之日起（ ）个月内，向中国证监会报送年度报告。
A 1 B 2 C 3 D 4
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
4 .证券金融公司应当自每月结束之日起（ ）个工作日内，向中国证监会报送月度报告。
A 5 B 7 C 10 D 15
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
5 .关于信息共享与保密叙述错误的是（ ）。
A 证券交易所 B 证券金融公司及其工作人员应当对因履行职责而获悉的信息保密。法律 C 证券金融公司应当妥善保存履行《转融通业务监督管理试行办法》规定职责所形成的各类文件 D 中国证监会为履行监督管理职责，可以要求...
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
7 .证券公司代销金融产品，不得有的行为不包括（ ）。
A 与客户分享投资收益 B 采取抽奖 C 采取夸大宣传 D 按照客户的交易情况收取手续费
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
8 .证券公司及其从业人员违反《证券公司代销金融产品管理规定》的，中国证监会及其派出机构依法采取监管措施或者给予（ ）。
A 行政处罚 B 行政处分 C 刑事处罚 D 刑事处分
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
9 .证券公司从事中间介绍业务，证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站，公开下列信息不包括（ ）。
A 受托从事的介绍业务范围 B 从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片 C 客户开户和交易流程 D 客户名称
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
10 .证券公司应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度。证券公司应当定期对介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查，每（ ）向中国证监会派出机构报送合规检查报告。发生重大事项的，证券公司应当在2个工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。
A 一个月 B 三个月 C 半年 D 一年
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
