[单选题]
关于信息共享与保密叙述错误的是（ ）。
A .证券交易所
B .证券金融公司及其工作人员应当对因履行职责而获悉的信息保密。法律
C .证券金融公司应当妥善保存履行《转融通业务监督管理试行办法》规定职责所形成的各类文件
D .中国证监会为履行监督管理职责，可以要求证券金融公司及其工作人员提供有关信息
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习题解析
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1 .在转融通业务中，证券金融公司应当保持净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于（ ）。
A 50% B 100% C 150% D 200%
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
2 .在转融通业务中，证券金融公司应当保持对单一证券公司转融通的余额，不得超过证券金融公司净资本的（ ）。
A 30% B 40% C 50% D 60%
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
3 .证券金融公司的资金，不能进行的用途为（ ）。
A 履行中国证监会规定的转融通职责和维持公司正常运转 B 购买国债 C 购置自用不动产 D 房地产投机
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
4 .证券金融公司应当自每一会计年度结束之日起（ ）个月内，向中国证监会报送年度报告。
A 1 B 2 C 3 D 4
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
5 .证券金融公司应当自每月结束之日起（ ）个工作日内，向中国证监会报送月度报告。
A 5 B 7 C 10 D 15
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
7 .证券金融公司应当妥善保存履行《转融通业务监督管理试行办法》规定职责所形成的各类文件、资料，保存期限不少于（ ）年。
A 5 B 10 C 15 D 20
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
8 .证券公司代销金融产品，不得有的行为不包括（ ）。
A 与客户分享投资收益 B 采取抽奖 C 采取夸大宣传 D 按照客户的交易情况收取手续费
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
9 .证券公司及其从业人员违反《证券公司代销金融产品管理规定》的，中国证监会及其派出机构依法采取监管措施或者给予（ ）。
A 行政处罚 B 行政处分 C 刑事处罚 D 刑事处分
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
10 .证券公司从事中间介绍业务，证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站，公开下列信息不包括（ ）。
A 受托从事的介绍业务范围 B 从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片 C 客户开户和交易流程 D 客户名称
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
