[单选题]
证券公司及其从业人员违反《证券公司代销金融产品管理规定》的，中国证监会及其派出机构依法采取监管措施或者给予（ ）。
A .行政处罚
B .行政处分
C .刑事处罚
D .刑事处分
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习题解析
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1 .证券金融公司应当自每一会计年度结束之日起（ ）个月内，向中国证监会报送年度报告。
A 1 B 2 C 3 D 4
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
2 .证券金融公司应当自每月结束之日起（ ）个工作日内，向中国证监会报送月度报告。
A 5 B 7 C 10 D 15
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
3 .关于信息共享与保密叙述错误的是（ ）。
A 证券交易所 B 证券金融公司及其工作人员应当对因履行职责而获悉的信息保密。法律 C 证券金融公司应当妥善保存履行《转融通业务监督管理试行办法》规定职责所形成的各类文件 D 中国证监会为履行监督管理职责，可以要求...
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
4 .证券金融公司应当妥善保存履行《转融通业务监督管理试行办法》规定职责所形成的各类文件、资料，保存期限不少于（ ）年。
A 5 B 10 C 15 D 20
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
5 .证券公司代销金融产品，不得有的行为不包括（ ）。
A 与客户分享投资收益 B 采取抽奖 C 采取夸大宣传 D 按照客户的交易情况收取手续费
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
7 .证券公司从事中间介绍业务，证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站，公开下列信息不包括（ ）。
A 受托从事的介绍业务范围 B 从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片 C 客户开户和交易流程 D 客户名称
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
8 .证券公司应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度。证券公司应当定期对介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查，每（ ）向中国证监会派出机构报送合规检查报告。发生重大事项的，证券公司应当在2个工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。
A 一个月 B 三个月 C 半年 D 一年
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
9 .（ ）债券质押式报价回购（以下简称“报价回购”）是指证券公司提供债券作为质物，并以根据标准券折算率计算出的标准券总额为融资额度，向在该证券公司指定交易的客户以证券公司报价客户接受报价的方式融入资金，客户于回购到期时收回融出资金并获得相应收益的债券质押式回购。
A 约定购回式证券交易 B 质押购回式证券交易 C 预约购回式证券交易 D 债券质押式报价回购交易
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
10 .直投子公司及其下属机构、直投基金和直投从业人员从事业务活动，应当遵循的原则不包括（ ）。
A 合法合规 B 诚实守信 C 公平公正 D 审慎监管
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
