法律关系是以法律规范为基础形成的、以权利和义务为内容的社会关系。它的基本构成要素不包括（　）。

1 .保荐制度主要内容包括（　）。Ⅰ.明确保荐期限Ⅱ.分清保荐责任Ⅲ.引进持续信用监管和“冷淡对待” 的监管措施Ⅳ.建立保荐机构和保荐代表人的注册登记管理制度

A Ⅰ B Ⅱ C Ⅰ D Ⅰ

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

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2 .根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》，关于从事证券、期货投资咨询业务的说法错误的是（　）。

A 必须取得中国证监会的业务许可 B 必须取得证券 C 取得证券 D 未经中国证监会许可，任何机构和个人均不得从事各种形式证券

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

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3 .下列选项中，属于多边法律关系的是（　）。①民事借贷中的债权、债务法律关系②民事诉讼中的原告、被告之间的诉讼法律关系③股份有限公司各股东之间的法律关系④劳务派遣中的劳务派遣法律关系

A ③④ B ①②④ C ①② D ①②③④

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

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4 .承销商将发行人的股票按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余股票全部自行购入的承销方式称为（　）。

A 包销 B 自销 C 代销 D 助销

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

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5 .根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，个人申请保荐代表人资格，应当具备的条件包括（　）。①具备2年以上保荐相关业务经历②最近2年内在本办法第二条规定的境内证券发行项目中担任过项目协办人③参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效④未负有数额较大到期未清偿的债务

A ①② B ②③ C ①③ D ③④

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

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7 .基金衍生工具的基本特征有（　）。Ⅰ.跨期性Ⅱ.杠杆性Ⅲ.联动性Ⅳ.不确定性或高风险性

A Ⅱ B Ⅰ C Ⅰ D Ⅰ

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

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8 .根据《证券公司客户资产管理业务规范》，不得注册为投资主办人的情形有（　）。①被监管机构采取重大行政监管措施未满三年②被证券业协会采取纪律处分未满两年③未通过证券从业人员年检④尚处于法律法规规定或劳动合同约定的竞业禁止期内

A ①②③ B ②③④ C ①③④ D ①②④

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

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9 .下列不属于法律主体的是（　）。

A 自然人 B 组织 C 国家 D 人身和人格

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

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10 .以利率或利率的载体为基础工具的金融衍生工具是（　）。

A 独立衍生工具 B 结构化金融衍生工具 C 货币衍生工具 D 利率衍生工具

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

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