[单选题]
保荐制度主要内容包括（ ）。Ⅰ.明确保荐期限Ⅱ.分清保荐责任Ⅲ.引进持续信用监管和“冷淡对待” 的监管措施Ⅳ.建立保荐机构和保荐代表人的注册登记管理制度
A .Ⅰ
B .Ⅱ
C .Ⅰ
D .Ⅰ
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习题解析
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1 .证券经纪人在执业过程中，可以根据证券公司的授权从事的活动包括（ ）。①替客户办理账户开立、注销、转移，证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜②向客户介绍证券投资的基本知识及开户、交易、资金存取等业务流程③为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利④向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息⑤代客户在相关合同、协议、文件等资料上签字
A ②④ B ①③⑤ C ②③④ D ①②③④⑤
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
2 .（ ）是指有资格的保荐人推荐符合条件的公司公开发行股票和上市，并对所推荐的发行人的信息披露质量和所作承诺提供持续训示、督促、辅导、指导和信用担保的制度。
A 承销制度 B 保荐制度 C 审批制度 D 发审委制度
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
3 .下列有关法律关系的说法，正确的是（ ）。
A 第一性法律关系是根据法律规范而建立的全新的社会关系 B 多边法律关系是指在特定的双方法律主体之间存在的权利义务关系 C 创设性法律关系是人们依法建立的不依赖于其他法律关系而独立存在的法律关系 D 确认性法律关系...
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
4 .证券投资基金销售人员资格管理由（ ）负责。
A 中国证监会 B 中国基金业协会 C 中国证券业协会 D 中国银保监会
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
5 .关于第一性法律关系与第二性法律关系的说法中，错误的是（ ）。①实体法律关系是第二性法律关系②程序法律关系是第一性法律关系③担保合同所对应的担保法律关系是第一性法律关系④主合同所对应的债权、债务法律关系是第二性法律关系
A ①② B ③④ C ①④ D ①②③④
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
7 .根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》，关于从事证券、期货投资咨询业务的说法错误的是（ ）。
A 必须取得中国证监会的业务许可 B 必须取得证券 C 取得证券 D 未经中国证监会许可，任何机构和个人均不得从事各种形式证券
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
8 .下列选项中，属于多边法律关系的是（ ）。①民事借贷中的债权、债务法律关系②民事诉讼中的原告、被告之间的诉讼法律关系③股份有限公司各股东之间的法律关系④劳务派遣中的劳务派遣法律关系
A ③④ B ①②④ C ①② D ①②③④
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
9 .承销商将发行人的股票按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余股票全部自行购入的承销方式称为（ ）。
A 包销 B 自销 C 代销 D 助销
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
10 .根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，个人申请保荐代表人资格，应当具备的条件包括（ ）。①具备2年以上保荐相关业务经历②最近2年内在本办法第二条规定的境内证券发行项目中担任过项目协办人③参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效④未负有数额较大到期未清偿的债务
A ①② B ②③ C ①③ D ③④
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
