以利率或利率的载体为基础工具的金融衍生工具是（　）。

1 .根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，个人申请保荐代表人资格，应当具备的条件包括（　）。①具备2年以上保荐相关业务经历②最近2年内在本办法第二条规定的境内证券发行项目中担任过项目协办人③参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效④未负有数额较大到期未清偿的债务

A ①② B ②③ C ①③ D ③④

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

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2 .法律关系是以法律规范为基础形成的、以权利和义务为内容的社会关系。它的基本构成要素不包括（　）。

A 法律关系的目标 B 法律关系的内容 C 法律关系的主体 D 法律关系的客体

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

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3 .基金衍生工具的基本特征有（　）。Ⅰ.跨期性Ⅱ.杠杆性Ⅲ.联动性Ⅳ.不确定性或高风险性

A Ⅱ B Ⅰ C Ⅰ D Ⅰ

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

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4 .根据《证券公司客户资产管理业务规范》，不得注册为投资主办人的情形有（　）。①被监管机构采取重大行政监管措施未满三年②被证券业协会采取纪律处分未满两年③未通过证券从业人员年检④尚处于法律法规规定或劳动合同约定的竞业禁止期内

A ①②③ B ②③④ C ①③④ D ①②④

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

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5 .下列不属于法律主体的是（　）。

A 自然人 B 组织 C 国家 D 人身和人格

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

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7 .下列有关法律主体的说法，正确的是（　）。

A 营利性法人或非法人组织不属于法律主体 B 在我国境内的外国人和无国籍人不属于法律主体 C 非营利性法人或社会组织不属于法律主体 D 在国际上，国家是与国际法有关的法律关系的主体

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

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8 .将金融衍生工具分为金融远期合约、金融期货、金融期权、金融互换和结构化金融衍生工具的依据是（　）。

A 产品形态 B 交易场所 C 基础工具种类 D 金融衍生工具自身交易的方法及特点

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

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9 .下列属于法律关系客体的是（　）。①组织 ②人身、人格③精神成果 ④不作为的行为

A ①②④ B ①③④ C ①②③ D ②③④

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

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10 .合约买方向卖方支付一定费用（称为“期权费”或“期权价格”），在约定日期内（或约定日期）享有按事先确定的价格向合约卖方买卖某种金融工具的权利的契约是指（　）。

A 金融期货 B 金融期权 C 金融互换 D 金融远期合约

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

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