[单选题]
法人投资者及其他经济组织从事金融期货交易业务，应当根据自身的经营管理特点和业务运作状况，建立健全（ ）制度。
A .内部控制和风险管理
B .财务内部控制
C .交易程序控制
D .财务风险管理
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习题解析
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1 .金融期货投资者适当性制度，是指根据金融期货的（ ），区别投资者的产品认知水平和风险承受能力，选择适当的投资者审慎参与金融期货交易，并建立与之相适应的监管制度安排。
A 指数高低 B 产品特征 C 风险特性 D 产品种类
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-23
2 .期货公司可以通过（ ）措施来落实投资者适当性制度。
A 制定投资者适当性标准的实施方案 B 建立并有效执行客户开发管理制度 C 执行开户审核工作制度 D 完善业务流程与内部分工
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-23
3 .投资者适当性制度对投资者的各项要求以及依据制度进行的评价，不构成投资建议，不构成对投资者的获利保证。（ ）
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-23
4 .关于建立金融期货投资者适当性制度的规定中，所称（ ）制度，是指根据金融期货产品的特征和风险特性，区别投资者的产品认知水平和风险承受能力，选择适当的投资者进行审慎参与金融期货交易，并建立与之相适应的监管制度安排。
A 合理性 B 合规性 C 适当性 D 适度性
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-23
5 .（ ）应当根据“将适当的产品销售给适当投资者”的核心原则，制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引，并报中国证监会备案。
A 中国证监会及其派出机构 B 中国金融期货交易所 C 中国期货保证金监控中心公司 D 中国期货业协会
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-23
7 .（ ）应当督促客户遵守法律法规，通过正当途径维护自身合法权益，不得侵害国家利益及他人的合法权益，不得扰乱社会公共秩序。
A 期货公司 B 中国证监会 C 中国银监会 D 中国期货协会
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-23
8 .（ ）对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行检查，检查中发现从事中间介绍业务的证券公司存在违法违规行为的，应将有关情况通报相关派出机构。
A 中国证监会 B 中金所 C 监控中心 D 中期协
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-23
9 .（ ）应当按照“统一领导、各司其职、各负其责、加强协作、联合监管”的原则，严格落实本规定的各项工作要求。
A 中国证监会及其派出机构 B 中国金融期货交易所 C 中国期货保证金监控中心公司 D 中国期货业协会
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-23
10 .自然人投资者应当全面评估（ ）等，审慎决定是否参与金融期货交易。
A 产品认知能力 B 风险控制能力 C 自身经济实力 D 生理及心理承受能力
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-23
