[多选题]
期货公司可以通过（ ）措施来落实投资者适当性制度。
A .制定投资者适当性标准的实施方案
B .建立并有效执行客户开发管理制度
C .执行开户审核工作制度
D .完善业务流程与内部分工
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习题解析
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1 .（ ）应当建立客户资料档案，除依法接受调查和检查外，应当为客户保密。
A 期货公司 B 中国证监会 C 中国银监会 D 中国期货协会
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-23
2 .（ ）对从事中间介绍业务的证券公司进行日常监督检查，发现证券公司违反投资者适当性制度要求的，依法采取监管措施或者予以行政处罚。
A 期货公司 B 中国证监会及其派出机构 C 中国银监会 D 中国期货协会
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-23
3 .为督促期货公司建立健全内控、合规制度，建立并完善以（ ）和（ ）为核心的客户管理和服务制度。
A 了解客户 B 分析客户 C 分类管理 D 集中管理
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-23
4 .（ ）对期货公司执行投资者者适当性制度的请款进行自律管理。
A 中国证监会及其派出机构 B 中国金融期货交易所 C 中国期货保证金监控中心公司 D 中国期货业协会
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-23
5 .金融期货投资者适当性制度，是指根据金融期货的（ ），区别投资者的产品认知水平和风险承受能力，选择适当的投资者审慎参与金融期货交易，并建立与之相适应的监管制度安排。
A 指数高低 B 产品特征 C 风险特性 D 产品种类
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-23
7 .投资者适当性制度对投资者的各项要求以及依据制度进行的评价，不构成投资建议，不构成对投资者的获利保证。（ ）
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-23
8 .关于建立金融期货投资者适当性制度的规定中，所称（ ）制度，是指根据金融期货产品的特征和风险特性，区别投资者的产品认知水平和风险承受能力，选择适当的投资者进行审慎参与金融期货交易，并建立与之相适应的监管制度安排。
A 合理性 B 合规性 C 适当性 D 适度性
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-23
9 .（ ）应当根据“将适当的产品销售给适当投资者”的核心原则，制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引，并报中国证监会备案。
A 中国证监会及其派出机构 B 中国金融期货交易所 C 中国期货保证金监控中心公司 D 中国期货业协会
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-23
10 .法人投资者及其他经济组织从事金融期货交易业务，应当根据自身的经营管理特点和业务运作状况，建立健全（ ）制度。
A 内部控制和风险管理 B 财务内部控制 C 交易程序控制 D 财务风险管理
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-23
