[多选题]
（ ）应当按照“统一领导、各司其职、各负其责、加强协作、联合监管”的原则，严格落实本规定的各项工作要求。
A .中国证监会及其派出机构
B .中国金融期货交易所
C .中国期货保证金监控中心公司
D .中国期货业协会
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习题解析
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1 .关于建立金融期货投资者适当性制度的规定中，所称（ ）制度，是指根据金融期货产品的特征和风险特性，区别投资者的产品认知水平和风险承受能力，选择适当的投资者进行审慎参与金融期货交易，并建立与之相适应的监管制度安排。
A 合理性 B 合规性 C 适当性 D 适度性
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-23
2 .（ ）应当根据“将适当的产品销售给适当投资者”的核心原则，制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引，并报中国证监会备案。
A 中国证监会及其派出机构 B 中国金融期货交易所 C 中国期货保证金监控中心公司 D 中国期货业协会
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-23
3 .法人投资者及其他经济组织从事金融期货交易业务，应当根据自身的经营管理特点和业务运作状况，建立健全（ ）制度。
A 内部控制和风险管理 B 财务内部控制 C 交易程序控制 D 财务风险管理
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-23
4 .（ ）应当督促客户遵守法律法规，通过正当途径维护自身合法权益，不得侵害国家利益及他人的合法权益，不得扰乱社会公共秩序。
A 期货公司 B 中国证监会 C 中国银监会 D 中国期货协会
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-23
5 .（ ）对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行检查，检查中发现从事中间介绍业务的证券公司存在违法违规行为的，应将有关情况通报相关派出机构。
A 中国证监会 B 中金所 C 监控中心 D 中期协
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-23
7 .自然人投资者应当全面评估（ ）等，审慎决定是否参与金融期货交易。
A 产品认知能力 B 风险控制能力 C 自身经济实力 D 生理及心理承受能力
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-23
8 .制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引时需要考虑的因素包括（ ）。
A 投资者的经济实力 B 金融期货产品的认知能力 C 投资者的获利能力 D 投资经历
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-23
9 .期货公司应当建立客户资料档案，除依法接受调查和检查外，应当为客户保密。（ ）
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-23
10 .中金所、中期协对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行监督检查。（ ）
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-23
