行业自律组织对违法违规成员处罚的措施有（　）。Ⅰ.公开谴责Ⅱ.出具警示函Ⅲ.暂停会员资格Ⅳ.取消会员资格

1 .（　）是整个金融监管的基石，股权投资基金的监管必须将其作为目标。

A 保护基金管理人合法权益 B 保护基金投资者合法权益 C 防范系统性金融风险 D 防范非系统性金融风险

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

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2 .监管机构既要对股权投资基金行业进行必要的监管，又不能束缚股权投资基金行业和市场的活力。体现了股权投资基金监管的（　）原则。

A 适度监管 B 审慎监管 C 高效监管 D 分类监管

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

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3 .适度监管原则要求充分发挥行业自律、基金机构内控和社会力量监督的积极作用，形成（　）“四位一体”的监管格局。Ⅰ.以政府监管为核心Ⅱ.以行业自律为纽带Ⅲ.以机构内控为基础Ⅳ.以社会监督为补充

A Ⅰ B Ⅰ C Ⅱ D Ⅰ

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

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4 .（　）是指股权投资基金监管机构在制定监管规范以及实施监管行为时，注重基金机构的风险防控和偿付能力，以确保基金运行稳健和基金财产安全，切实保护投资者的合法权益。

A 高效监管原则 B 适度监管原则 C 审慎监管原则 D 依法监管原则

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

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5 .政府监管机构可以对违法违规的市场主体采取（　）等行政监管措施和行政处罚。Ⅰ.责令改正Ⅱ.公开谴责Ⅲ.暂停会员资格Ⅳ.出具警示函

A Ⅰ B Ⅰ C Ⅱ D Ⅰ

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

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7 .股权投资基金行业自律组织的作用表现为（　）。Ⅰ.提供行业服务，促进行业交流和创新，提升行业职业素质，提高行业竞争力Ⅱ.发挥行业与政府间的桥梁与纽带作用，维护行业合法权益，促进公众对行业的理解，提升行业声誉Ⅲ.履行行业自律管理，促进行业合规经营，维护行业的正当经营秩序Ⅳ.促进会员忠实履行受托义务和社会责任，推动行业持续稳定健康发展

A Ⅰ B Ⅰ C Ⅱ D Ⅰ

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

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8 .下列关于股权投资基金的特点，说法错误的是（　）。

A 存续期长 B 投资风险高 C 短期内难以获得投资收益 D 投资风险小

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

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9 .基金投资者关系管理的意义不包括（　）。

A 有利于实现基金管理人与投资者之间的有效信息沟通 B 有利于促进基金管理人与基金投资者之间的良性关系 C 有利于基金管理人建立稳定和优质的投资者基础，获得长期市场支持 D 有利于保护投资者利益，规范股权投资基金行...

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

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10 .在股权投资基金运行期间，投资者关系管理一般包含以下内容（　）。Ⅰ基金管理人召集基金年度会议Ⅱ基金管理人发布定期报告Ⅲ基金管理人告知重大事项Ⅳ基金管理人反馈投资者的需求

A Ⅰ B Ⅰ C Ⅲ D Ⅰ

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

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