[单选题]
监管机构既要对股权投资基金行业进行必要的监管，又不能束缚股权投资基金行业和市场的活力。体现了股权投资基金监管的（ ）原则。
A .适度监管
B .审慎监管
C .高效监管
D .分类监管
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习题解析
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1 .下列不属于股权投资基金清算阶段律师提供的服务的是（ ）。
A 按照基金管理人的委托，研究基金投资的退出结构及方式 B 协助清算主体制订清算方案 C 按照法律规定和基金合同的约定，协助确定清算主体 D 协助实施清算方案，包括通知债权人
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
2 .协助基金管理人起草或审阅与基金投资有关的法律文件，是股权投资基金（ ）阶段律师提供的服务。
A 募集与设立 B 投资及投资后管理 C 项目退出 D 清算
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
3 .关于股权投资流程的说法，错误的是（ ）。
A 创业投资基金主要以购买存量股权的方式投资于目标公司，并购基金主要以增资方式对目标公司进行投 B 在投资交割阶段，股权投资基金管理人按投资协议约定的金额和时间把投资款项划转至被投资企业或其股东的账户 C 股权...
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
4 .会计师事务所及其执业人员应遵守（ ）的原则，根据相关法律法规、职业道德和行业惯例，应按照基金管理人的委托，提供专业优质的服务。Ⅰ.审慎Ⅱ.客观Ⅲ.独立Ⅳ.公正
A Ⅰ B Ⅰ C Ⅱ D Ⅰ
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
5 .（ ）是整个金融监管的基石，股权投资基金的监管必须将其作为目标。
A 保护基金管理人合法权益 B 保护基金投资者合法权益 C 防范系统性金融风险 D 防范非系统性金融风险
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
7 .适度监管原则要求充分发挥行业自律、基金机构内控和社会力量监督的积极作用，形成（ ）“四位一体”的监管格局。Ⅰ.以政府监管为核心Ⅱ.以行业自律为纽带Ⅲ.以机构内控为基础Ⅳ.以社会监督为补充
A Ⅰ B Ⅰ C Ⅱ D Ⅰ
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
8 .（ ）是指股权投资基金监管机构在制定监管规范以及实施监管行为时，注重基金机构的风险防控和偿付能力，以确保基金运行稳健和基金财产安全，切实保护投资者的合法权益。
A 高效监管原则 B 适度监管原则 C 审慎监管原则 D 依法监管原则
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
9 .政府监管机构可以对违法违规的市场主体采取（ ）等行政监管措施和行政处罚。Ⅰ.责令改正Ⅱ.公开谴责Ⅲ.暂停会员资格Ⅳ.出具警示函
A Ⅰ B Ⅰ C Ⅱ D Ⅰ
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
10 .行业自律组织对违法违规成员处罚的措施有（ ）。Ⅰ.公开谴责Ⅱ.出具警示函Ⅲ.暂停会员资格Ⅳ.取消会员资格
A Ⅰ B Ⅰ C Ⅱ D Ⅰ
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
