[单选题]
股权投资基金行业自律组织的作用表现为（ ）。Ⅰ.提供行业服务，促进行业交流和创新，提升行业职业素质，提高行业竞争力Ⅱ.发挥行业与政府间的桥梁与纽带作用，维护行业合法权益，促进公众对行业的理解，提升行业声誉Ⅲ.履行行业自律管理，促进行业合规经营，维护行业的正当经营秩序Ⅳ.促进会员忠实履行受托义务和社会责任，推动行业持续稳定健康发展
A .Ⅰ
B .Ⅰ
C .Ⅱ
D .Ⅰ
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习题解析
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1 .监管机构既要对股权投资基金行业进行必要的监管，又不能束缚股权投资基金行业和市场的活力。体现了股权投资基金监管的（ ）原则。
A 适度监管 B 审慎监管 C 高效监管 D 分类监管
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
2 .适度监管原则要求充分发挥行业自律、基金机构内控和社会力量监督的积极作用，形成（ ）“四位一体”的监管格局。Ⅰ.以政府监管为核心Ⅱ.以行业自律为纽带Ⅲ.以机构内控为基础Ⅳ.以社会监督为补充
A Ⅰ B Ⅰ C Ⅱ D Ⅰ
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
3 .（ ）是指股权投资基金监管机构在制定监管规范以及实施监管行为时，注重基金机构的风险防控和偿付能力，以确保基金运行稳健和基金财产安全，切实保护投资者的合法权益。
A 高效监管原则 B 适度监管原则 C 审慎监管原则 D 依法监管原则
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
4 .政府监管机构可以对违法违规的市场主体采取（ ）等行政监管措施和行政处罚。Ⅰ.责令改正Ⅱ.公开谴责Ⅲ.暂停会员资格Ⅳ.出具警示函
A Ⅰ B Ⅰ C Ⅱ D Ⅰ
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
5 .行业自律组织对违法违规成员处罚的措施有（ ）。Ⅰ.公开谴责Ⅱ.出具警示函Ⅲ.暂停会员资格Ⅳ.取消会员资格
A Ⅰ B Ⅰ C Ⅱ D Ⅰ
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
7 .下列关于股权投资基金的特点，说法错误的是（ ）。
A 存续期长 B 投资风险高 C 短期内难以获得投资收益 D 投资风险小
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
8 .基金投资者关系管理的意义不包括（ ）。
A 有利于实现基金管理人与投资者之间的有效信息沟通 B 有利于促进基金管理人与基金投资者之间的良性关系 C 有利于基金管理人建立稳定和优质的投资者基础，获得长期市场支持 D 有利于保护投资者利益，规范股权投资基金行...
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
9 .在股权投资基金运行期间，投资者关系管理一般包含以下内容（ ）。Ⅰ基金管理人召集基金年度会议Ⅱ基金管理人发布定期报告Ⅲ基金管理人告知重大事项Ⅳ基金管理人反馈投资者的需求
A Ⅰ B Ⅰ C Ⅲ D Ⅰ
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
10 .一般情况下，按照基金合同的约定，每年应至少召开（ ）年度投资者会议。
A 三次 B 一次 C 二次 D 四次
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
