期货公司风险管理制度主要体现在（　）。

1 .当期货公司有下列（　）情形之一时，应当立即书面通知全体股东，并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。

A 公司或其董事 B 财务状况恶化，不符合中国证监会规定的风险监管指标标准 C 客户发生重大透支 D 拟更换董事长

题型: 多选题 提问时间: 2021-08-23

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2 .下列选项属于期货公司法人治理结构特别要求的是（　）。

A 突出风险防范功能 B 强调公司的独立性 C 强化股东职权履行责任 D 保障股东的知情权

题型: 多选题 提问时间: 2021-08-23

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4 .期货公司风险控制的核心有（　）。

A 建立以净资本为核心的风险监控体系，符合资本充足的要求 B 保护客户资产 C 建立内部风险控制机制 D 按规定进行信息披露

题型: 多选题 提问时间: 2021-08-23

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5 .下列属于期货公司合规部门对营业部合规情况进行现场检查的内容有（　）。

A 营业部负责人履职情况及从业人员执业情况 B 营业部岗位设置情况及人员资格情况 C 营业场所及设施合规情况 D 营业部内部控制制度执行情况

题型: 多选题 提问时间: 2021-08-23

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