[多选题]
下列属于期货公司合规部门对营业部合规情况进行现场检查的内容有（ ）。
A .营业部负责人履职情况及从业人员执业情况
B .营业部岗位设置情况及人员资格情况
C .营业场所及设施合规情况
D .营业部内部控制制度执行情况
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习题解析
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1 .期货公司风险管理制度主要体现在（ ）。
A 建立以净资本为核心的风险监控体系，符合资本充足的要求 B 保护客户资产 C 建立内部风险控制机制 D 保证信息系统安全
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-23
2 .期货公司风险控制的核心有（ ）。
A 建立以净资本为核心的风险监控体系，符合资本充足的要求 B 保护客户资产 C 建立内部风险控制机制 D 按规定进行信息披露
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-23
4 .期货交易所通常具有的重要职能包括（ ）。
A 提供交易的场所 B 制定并实施期货市场制度与交易规则 C 组织并监督期货交易，监控市场风险 D 发布市场信息
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-23
5 .期货公司不得与他人合资、合作经营管理营业部，但可以将营业部承包、租赁或者委托给他人经营管理。（ ）
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-23
