[多选题] 提问人:匿名网友 提问时间:2021-08-23

当期货公司有下列( )情形之一时,应当立即书面通知全体股东,并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。


A .公司或其董事
B .财务状况恶化,不符合中国证监会规定的风险监管指标标准
C .客户发生重大透支
D .拟更换董事长

提问人:匿名网友 提问时间:2021-08-23

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习题解析

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1 .期货公司对营业部实行的“四统一”包括( )。

A 统一结算 B 统一风险管理 C 统一资金调拨 D 统一财务管理和会计核算

题型: 多选题 提问时间: 2021-08-23

2 .在我国,期货公司与其控股股东之间应在( )等方面严格分开、独立经营、独立核算。

A 场所 B 财务 C 人员 D 业务

题型: 多选题 提问时间: 2021-08-23

4 .下列选项属于期货公司法人治理结构特别要求的是( )。

A 突出风险防范功能 B 强调公司的独立性 C 强化股东职权履行责任 D 保障股东的知情权

题型: 多选题 提问时间: 2021-08-23

5 .期货公司风险管理制度主要体现在( )。

A 建立以净资本为核心的风险监控体系,符合资本充足的要求 B 保护客户资产 C 建立内部风险控制机制 D 保证信息系统安全

题型: 多选题 提问时间: 2021-08-23

 
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