[单选题]
制定基金行业执业标准和业务规范是（ ）的职责。
A .中国证监会
B .基金业协会
C .证券交易所
D .基金服务机构
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习题解析
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1 .以下可以构成内幕信息要素的包括（ ）。Ⅰ.来源可靠的信息Ⅱ.对证券价格影响明确的信息Ⅲ.非公开的信息Ⅳ.为自己或者他人牟取利益
A Ⅰ B Ⅱ C Ⅰ D Ⅰ
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
2 .2016年3月1日，某基金管理人收到了一只混合型基金的准予注册文件，一般情况下，该混合型基金须于（ ）之前进行公开募集。
A 2016年6月1日 B 2016年5月1日 C 2016年9月1日 D 2017年3月1日
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
3 .33、投资者保护概念的范畴包括（ ）。Ⅰ.向投资者宣传普及证券投资知识Ⅱ.培养有关投资技能Ⅲ.告知投资者的权利保护途径Ⅳ.提示相关的投资风险
A Ⅰ B Ⅱ C Ⅰ D Ⅰ
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
4 .某基金公司进行组织机构调整，让投资研究部的人员甲在公司合规风控部兼任投资业务的合规风控，以下说法正确的是（）。
A 该分工调整有利于信息透明，提高合规风控人员的工作效率 B 该分工调整违反了合格风控工作的独立性要求，不能真正起到牵制制约的作用 C 该分工跳转可以提高合规风控人员的工作积极性，有利于增强团队稳定 D 该分工调整...
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单选题
提问时间:
2021-08-25
5 .基金管理人合规管理的基本原则包括（ ）。Ⅰ.客观性原则Ⅱ.独立性原则Ⅲ.公正性原则Ⅳ.专业性原则
A Ⅱ B Ⅰ C Ⅰ D Ⅰ
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
7 .某基金管理公司基金经理在微信朋友圈里，贴出如下内容：“请关注：近期xx基金30%大比例分红，绝佳避税机会，机不可失，失不再来”。xx基金正是由该基金经理管理。该基金多名销售人员也转发了这条信息，导致大量资金涌入。未来市场如有向上行情，该基金的收益会因持仓比例下降而受到影响，损害基金持有人利益。该基金公司如果按照合规要求发送该基金宣传推介材料，下列做法正确的是（ ）。
A 该基金宣传推介材料应事先经该公司负责基金销售业务的高管和督查长检查，并出具合规意见书 B 将宣传语改为“近期XX基金将大比例分红，敬请关注。” C 基金公司必须将该宣传推介材料发送给代销渠道，改由代销渠道的基...
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
8 .以下哪些做法违反基金管理人内部控制中对于权限管理的要求？（ ）Ⅰ.投资交易系统临时授权期限为长期Ⅱ.授权人与被授权人均在办公场所同时具有操作查询权限Ⅲ.基金经理助理长期开放基金的管理权限无需相关部门审核Ⅳ.基金经理可实时查询其所管理组合的委托指令
A Ⅰ B Ⅰ C Ⅰ D Ⅱ
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单选题
提问时间:
2021-08-25
9 .企业建立内部控制机制，应参与的人员是（）。
A 企业合规部门人员 B 企业全体员工 C 企业风控部门人员 D 企业财务部门人员
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单选题
提问时间:
2021-08-25
10 .某投资者投资1万元申购开放式基金，假设申购当日基金份额净值为1.01元，申购费率为1%，则其可得的申购份额为（ ）份。
A 9802.96 B 9999.99 C 10100.00 D 9900.99
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
