企业建立内部控制机制，应参与的人员是（）。

1 .某基金公司进行组织机构调整，让投资研究部的人员甲在公司合规风控部兼任投资业务的合规风控，以下说法正确的是（）。

A 该分工调整有利于信息透明，提高合规风控人员的工作效率 B 该分工调整违反了合格风控工作的独立性要求，不能真正起到牵制制约的作用 C 该分工跳转可以提高合规风控人员的工作积极性，有利于增强团队稳定 D 该分工调整...

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

查看答案

---

2 .基金管理人合规管理的基本原则包括（ ）。Ⅰ.客观性原则Ⅱ.独立性原则Ⅲ.公正性原则Ⅳ.专业性原则

A Ⅱ B Ⅰ C Ⅰ D Ⅰ

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

查看答案

---

3 .制定基金行业执业标准和业务规范是（ ）的职责。

A 中国证监会 B 基金业协会 C 证券交易所 D 基金服务机构

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

查看答案

---

4 .某基金管理公司基金经理在微信朋友圈里，贴出如下内容：“请关注：近期xx基金30%大比例分红，绝佳避税机会，机不可失，失不再来”。xx基金正是由该基金经理管理。该基金多名销售人员也转发了这条信息，导致大量资金涌入。未来市场如有向上行情，该基金的收益会因持仓比例下降而受到影响，损害基金持有人利益。该基金公司如果按照合规要求发送该基金宣传推介材料，下列做法正确的是（ ）。

A 该基金宣传推介材料应事先经该公司负责基金销售业务的高管和督查长检查，并出具合规意见书 B 将宣传语改为“近期XX基金将大比例分红，敬请关注。” C 基金公司必须将该宣传推介材料发送给代销渠道，改由代销渠道的基...

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

查看答案

---

5 .以下哪些做法违反基金管理人内部控制中对于权限管理的要求？（ ）Ⅰ.投资交易系统临时授权期限为长期Ⅱ.授权人与被授权人均在办公场所同时具有操作查询权限Ⅲ.基金经理助理长期开放基金的管理权限无需相关部门审核Ⅳ.基金经理可实时查询其所管理组合的委托指令

A Ⅰ B Ⅰ C Ⅰ D Ⅱ

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

查看答案

---

7 .某投资者投资1万元申购开放式基金，假设申购当日基金份额净值为1.01元，申购费率为1%，则其可得的申购份额为（ ）份。

A 9802.96 B 9999.99 C 10100.00 D 9900.99

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

查看答案

---

8 .41、基金管理人开始办理货币市场基金份额申购或者赎回当日，其封闭期的收益公告应当披露（ ）。Ⅰ.截至前一日的基金资产净值Ⅱ.前一日的每万份基金收益Ⅲ.基金合同生效日至前一日期间的每万份基金收益Ⅳ.前一日的7日年化收益率Ⅴ.基金合同生效至前一日期间的7日年化收益率

A Ⅰ B Ⅱ C Ⅰ D Ⅲ

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

查看答案

---

9 .拟从事私募基金管理业务的公司向中国证券投资基金业协会申请私募基金管理人登记，应报送的信息至少包括（）。

A 工商登记和营业执照正副本复印件 B 工商登记和营业执照正副本复印件 C 工商登记和营业执照正副本复印件 D 工商登记和营业执照正副本复印件

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

查看答案

---

10 .确定中国证券投资基金业协会地位并规范其职责的法律依据是（ ）。

A 中华人民共和国证券投资基金法 B 社会团体登记管理条例 C 中国证券投资基金业协会章程 D 中国证监会各类基金行业立法

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

查看答案

---