[单选题]
确定中国证券投资基金业协会地位并规范其职责的法律依据是（ ）。
A .中华人民共和国证券投资基金法
B .社会团体登记管理条例
C .中国证券投资基金业协会章程
D .中国证监会各类基金行业立法
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习题解析
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1 .以下哪些做法违反基金管理人内部控制中对于权限管理的要求？（ ）Ⅰ.投资交易系统临时授权期限为长期Ⅱ.授权人与被授权人均在办公场所同时具有操作查询权限Ⅲ.基金经理助理长期开放基金的管理权限无需相关部门审核Ⅳ.基金经理可实时查询其所管理组合的委托指令
A Ⅰ B Ⅰ C Ⅰ D Ⅱ
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
2 .企业建立内部控制机制，应参与的人员是（）。
A 企业合规部门人员 B 企业全体员工 C 企业风控部门人员 D 企业财务部门人员
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
3 .某投资者投资1万元申购开放式基金，假设申购当日基金份额净值为1.01元，申购费率为1%，则其可得的申购份额为（ ）份。
A 9802.96 B 9999.99 C 10100.00 D 9900.99
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
4 .41、基金管理人开始办理货币市场基金份额申购或者赎回当日，其封闭期的收益公告应当披露（ ）。Ⅰ.截至前一日的基金资产净值Ⅱ.前一日的每万份基金收益Ⅲ.基金合同生效日至前一日期间的每万份基金收益Ⅳ.前一日的7日年化收益率Ⅴ.基金合同生效至前一日期间的7日年化收益率
A Ⅰ B Ⅱ C Ⅰ D Ⅲ
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
5 .拟从事私募基金管理业务的公司向中国证券投资基金业协会申请私募基金管理人登记，应报送的信息至少包括（）。
A 工商登记和营业执照正副本复印件 B 工商登记和营业执照正副本复印件 C 工商登记和营业执照正副本复印件 D 工商登记和营业执照正副本复印件
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
7 .关于基金销售机构对基金销售人员的要求，以下说法正确的是（ ）。Ⅰ.负责基金销售业务部门的管理人员应取得基金从业资格Ⅱ.主要分支机构基金销售业务负责人员应取得基金销售业务资格Ⅲ.营业网点基金宣传推介人员应取得基金销售业务资格Ⅳ.营业网点从事基金理财咨询人员应取得基金销售业务资格
A Ⅰ B Ⅰ C Ⅰ D Ⅰ
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
8 .基金管理公司内部控制制度的组成部分不包括（ ）。
A 内部控制大纲 B 基本管理制度 C 经营理念 D 部门业务规章
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
9 .某基金申购费采用后端收费方式，对于持有期低于（ ）的投资人，基金管理人不得免收其后端申购费。
A 3年 B 5年 C 1年 D 2年
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
10 .某投资者赎回上市开放式基金5万份，持有时间为1年半，对应的赎回费率为0.5%。赎回当日基金单位净值为1.20元，则其可得净赎回金额为（ ）元。
A 49750 B 49700 C 59700 D 59750
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
