2016年3月1日，某基金管理人收到了一只混合型基金的准予注册文件，一般情况下，该混合型基金须于（ ）之前进行公开募集。

1 .在宣传销售基金产品时，基金从业人员应当以诚实的态度和合法的方式执业，如实告知投资人可能影响其利益的重要情况，正确向其揭示投资风险，不得作出不当承诺或者保证，关于基金销售，下列表述不正确的是（ ）。

A 基金从业人员在陈述所推介基金或同一基金管理人管理的其他基金的过往业绩时，应当客观 B 基金从业人员分发或公布的基金宣传推介材料应为基金管理机构和基金代销机构统一制作的材料 C 基金从业人员不得向投资人做出投...

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

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2 .与公司型基金的股东大会赋予其基金投资者的权利相比，契约型基金持有人大会赋予其基金投资者的权利（ ）。

A 相对较小 B 相对较大 C 相等 D 无法比较

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

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3 .某第三方网络平台设计了一款新的理财业务，根据客户不同风险偏好，推荐不同产品组合。该理财业务同时推荐多个基金公司的股票型基金、债券型基金和货币基金。该第三方网络平台如希望正式推出该业务，应获得（ ）的业务许可。

A 基金投资顾问基金 B 基金销售支付机构 C 基金评价机构 D 基金销售机构

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

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4 .基金托管职责终止时，应聘请会计师事务所对基金财产进行审计，并将审计结果予以公告，同时报（ ）备案。

A 中国证监会 B 中国证券投资基金业协会 C 财政部 D 中国银保监

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

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5 .以下可以构成内幕信息要素的包括（ ）。Ⅰ.来源可靠的信息Ⅱ.对证券价格影响明确的信息Ⅲ.非公开的信息Ⅳ.为自己或者他人牟取利益

A Ⅰ B Ⅱ C Ⅰ D Ⅰ

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

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7 .33、投资者保护概念的范畴包括（ ）。Ⅰ.向投资者宣传普及证券投资知识Ⅱ.培养有关投资技能Ⅲ.告知投资者的权利保护途径Ⅳ.提示相关的投资风险

A Ⅰ B Ⅱ C Ⅰ D Ⅰ

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

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8 .某基金公司进行组织机构调整，让投资研究部的人员甲在公司合规风控部兼任投资业务的合规风控，以下说法正确的是（）。

A 该分工调整有利于信息透明，提高合规风控人员的工作效率 B 该分工调整违反了合格风控工作的独立性要求，不能真正起到牵制制约的作用 C 该分工跳转可以提高合规风控人员的工作积极性，有利于增强团队稳定 D 该分工调整...

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

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9 .基金管理人合规管理的基本原则包括（ ）。Ⅰ.客观性原则Ⅱ.独立性原则Ⅲ.公正性原则Ⅳ.专业性原则

A Ⅱ B Ⅰ C Ⅰ D Ⅰ

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

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10 .制定基金行业执业标准和业务规范是（ ）的职责。

A 中国证监会 B 基金业协会 C 证券交易所 D 基金服务机构

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

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