[单选题]
在宣传销售基金产品时，基金从业人员应当以诚实的态度和合法的方式执业，如实告知投资人可能影响其利益的重要情况，正确向其揭示投资风险，不得作出不当承诺或者保证，关于基金销售，下列表述不正确的是（ ）。
A .基金从业人员在陈述所推介基金或同一基金管理人管理的其他基金的过往业绩时，应当客观
B .基金从业人员分发或公布的基金宣传推介材料应为基金管理机构和基金代销机构统一制作的材料
C .基金从业人员不得向投资人做出投资不受损失或保证最低收益的承诺
D .基金从业人员对基金产品进行宣传，必须摘录基金合同和招募说明书的表述，不得进行虚假或误导性陈述
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习题解析
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1 .关于基金管理人投资决策业务的内部控制制度，以下表述正确的有（ ）。Ⅰ.基金投资决策委员会为公司制定投资决策的最高决议机构，当基金投资决策委员会的最终决议与某基金产品的契约有所出入时，应以基金投资决策委员会的最终决议为准Ⅱ.基金的重要投资决策均需有详细的研究报告和风险评估支持Ⅲ.健全投资决策授权制度，不得有越权决策情况发生
A Ⅰ B Ⅱ C Ⅰ D Ⅰ
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单选题
提问时间:
2021-08-25
2 .创业投资基金的投资对象主要是，未上市创业企业的（）。Ⅰ.普通股票Ⅱ.依法可以转换为普通股的优先股Ⅲ.可转换债券Ⅳ.债权
A Ⅱ B Ⅰ C Ⅰ D Ⅰ
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单选题
提问时间:
2021-08-25
3 .关于基金销售费用，下列说法错误的是（ ）。
A 销售基金产品前，基金销售机构应与基金管理人签订销售协议，约定支付报酬的比例和方式 B 按照基金合同和招募说明书的约定，可以对不同的投资人适用不同费率 C 基金管理人与基金销售机构可以在基金销售协议中约定依据...
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单选题
提问时间:
2021-08-25
4 .下列关于开放式基金业务的表述，错误的是（）。
A 持有时间越长，适用的赎回费率越低 B 申购可采用分期缴款方式 C 赎回费扣除手续费后，余额归入基金财产 D 赎回以份额申请
题型:
单选题
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2021-08-25
5 .管理人召集基金份额持有人大会的，应至少提前（ ）日公告大会的召开时间、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项。
A 10 B 15 C 20 D 30
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单选题
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2021-08-25
7 .与公司型基金的股东大会赋予其基金投资者的权利相比，契约型基金持有人大会赋予其基金投资者的权利（ ）。
A 相对较小 B 相对较大 C 相等 D 无法比较
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2021-08-25
8 .某第三方网络平台设计了一款新的理财业务，根据客户不同风险偏好，推荐不同产品组合。该理财业务同时推荐多个基金公司的股票型基金、债券型基金和货币基金。该第三方网络平台如希望正式推出该业务，应获得（ ）的业务许可。
A 基金投资顾问基金 B 基金销售支付机构 C 基金评价机构 D 基金销售机构
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单选题
提问时间:
2021-08-25
9 .基金托管职责终止时，应聘请会计师事务所对基金财产进行审计，并将审计结果予以公告，同时报（ ）备案。
A 中国证监会 B 中国证券投资基金业协会 C 财政部 D 中国银保监
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2021-08-25
10 .以下可以构成内幕信息要素的包括（ ）。Ⅰ.来源可靠的信息Ⅱ.对证券价格影响明确的信息Ⅲ.非公开的信息Ⅳ.为自己或者他人牟取利益
A Ⅰ B Ⅱ C Ⅰ D Ⅰ
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单选题
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2021-08-25
