[单选题]
违反《公司法》规定，在法定的会计账簿以外另立会计账簿的，由县级以上人民政府财政部门责令改正，处以（ ）的罚款。
A .5万元以上50万元以下
B .3万元以上30万元以下
C .1万元以上10万元以下
D .3万元以上10万元以下
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习题解析
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1 .根据《证券公司信息隔离墙制度指引》，在信息隔离墙制度建立和执行方面，各部门和各人员的具体职责分工错误的是（ ）。
A 证券公司工作人员对本人在执业活动中遵守信息隔离制度承担直接责任 B 各业务部门和各分支机构的负责人对本部门和本机构执行信息隔离墙制度的有效性承担管理责任 C 监事会负责协助董事会和管理层建立信息隔离墙相关制...
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
2 .根据《证券发行与承销管理办法》，首次公开发行股票可以根据实际情况，采取的方式有（ ）。Ⅰ.网上发行Ⅱ.网下发行Ⅲ.向社会公众配售Ⅳ.向战略投资者配售
A Ⅰ B Ⅰ C Ⅱ D Ⅰ
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单选题
提问时间:
2021-08-25
3 .股东大会作出公司合并或分立的决议时，必须经（ ）通过。
A 代表2/3以上表决权的股东 B 代表1/2以上表决权的股东 C 出席会议的股东所持表决权的2/3以上 D 出席会议的股东所持表决权的1/2以上
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单选题
提问时间:
2021-08-25
4 .证券公司分类监管评价首先设定正常经营的证券公司基准分为100分。在基准分的基础上，根据证券公司（ ）等方面的情况，进行相应加分或扣分以确定证券公司的评价计分。①市场竞争力②持续合规状况③风险管理能力④拥有的客户数量
A ①②③ B ①④ C ②③④ D ①②③④
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单选题
提问时间:
2021-08-25
5 .公开发行股票数量在（ ）万股（含）以下且无老股转让计划的，应当通过直接定价的方式确定发行价格。
A 1000 B 2000 C 3000 D 4000
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
7 .除了基于分类监管要求确定证券公司基本类别之外，证券公司还可能因为发生违法违规等事项被监管机构调整基本类别。比如，未在确定分类结果期限之前上报自评结果的，将公司分类结果直接认定为（ ）。
A B级 B C级 C D级 D E级
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单选题
提问时间:
2021-08-25
8 .首次公开发行股票数量在（ ）亿股以上的，发行人和主承销商可以在发行方案中采用超额配售选择权。
A 1 B 2 C 3 D 4
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
9 .违反《公司法》规定，虚报注册资本取得公司登记的，可对虚报注册资本的公司，处以虚报注册资本金额（ ）的罚款，情节严重的，撤销公司登记或者吊销营业执照。
A 5%以上10%以下 B 5%以上15%以下 C 10%以上15%以下 D 15%以上20%以下
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单选题
提问时间:
2021-08-25
10 .证券公司委托第三方代为履行识别客户身份与受益所有人身份的，（ ）应当承担未履行客户身份识别与受益所有人身份识别义务的责任。
A 第三方 B 证券公司 C 中国证监会 D 第三方和该证券公司任意一方
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单选题
提问时间:
2021-08-25
