[单选题]
根据《证券发行与承销管理办法》，首次公开发行股票可以根据实际情况，采取的方式有（ ）。Ⅰ.网上发行Ⅱ.网下发行Ⅲ.向社会公众配售Ⅳ.向战略投资者配售
A .Ⅰ
B .Ⅰ
C .Ⅱ
D .Ⅰ
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习题解析
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1 .上市公司在1年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额（ ）的，应当由股东大会决议，并经（ ）通过。
A 15%，出席会议的股东所持表决权的2/3 B 20%，全体股东过半数 C 30%，出席会议的股东所持表决权的2/3 D 35%，全体股东过半数
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单选题
提问时间:
2021-08-25
2 .证券公司为控制内幕信息及未公开信息的不当流动和使用而采取的一系列管理措施称为（ ）。
A 公司治理 B 内部控制 C 合规管理 D 信息隔离墙制度
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单选题
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2021-08-25
3 .上市公司控股股东、实际控制人或者其控制的关联方以及董事会引入的境内外战略投资者，以不低于董事会作出本次非公开发行股票决议公告日前二十个交易日或者前一个交易日公司股票均价的百分之九十认购的，本次发行股份自发行结束之日起（ ）个月内不得上市交易。
A 6 B 12 C 24 D 36
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单选题
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2021-08-25
4 .下列关于董事、监事和高级管理人员义务和责任的说法，错误的是（ ）。
A 不得侵占公司的资产 B 应当遵守法律 C 违反经营义务所得的收入应当没收，归为国家所有 D 执行公司职务时违反法律
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单选题
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2021-08-25
5 .根据《证券公司信息隔离墙制度指引》，在信息隔离墙制度建立和执行方面，各部门和各人员的具体职责分工错误的是（ ）。
A 证券公司工作人员对本人在执业活动中遵守信息隔离制度承担直接责任 B 各业务部门和各分支机构的负责人对本部门和本机构执行信息隔离墙制度的有效性承担管理责任 C 监事会负责协助董事会和管理层建立信息隔离墙相关制...
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单选题
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2021-08-25
7 .股东大会作出公司合并或分立的决议时，必须经（ ）通过。
A 代表2/3以上表决权的股东 B 代表1/2以上表决权的股东 C 出席会议的股东所持表决权的2/3以上 D 出席会议的股东所持表决权的1/2以上
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单选题
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2021-08-25
8 .证券公司分类监管评价首先设定正常经营的证券公司基准分为100分。在基准分的基础上，根据证券公司（ ）等方面的情况，进行相应加分或扣分以确定证券公司的评价计分。①市场竞争力②持续合规状况③风险管理能力④拥有的客户数量
A ①②③ B ①④ C ②③④ D ①②③④
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单选题
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2021-08-25
9 .公开发行股票数量在（ ）万股（含）以下且无老股转让计划的，应当通过直接定价的方式确定发行价格。
A 1000 B 2000 C 3000 D 4000
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单选题
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2021-08-25
10 .违反《公司法》规定，在法定的会计账簿以外另立会计账簿的，由县级以上人民政府财政部门责令改正，处以（ ）的罚款。
A 5万元以上50万元以下 B 3万元以上30万元以下 C 1万元以上10万元以下 D 3万元以上10万元以下
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单选题
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2021-08-25
