[单选题]
下列关于董事、监事和高级管理人员义务和责任的说法，错误的是（ ）。
A .不得侵占公司的资产
B .应当遵守法律
C .违反经营义务所得的收入应当没收，归为国家所有
D .执行公司职务时违反法律
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习题解析
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1 .下列提升合规负责人及其他合规管理人员的独立性和履职保障的措施中错误的是（ ）。
A 明确合规负责人直接向董事会负责，由董事会考核 B 要求合规部门及其合规管理人员由合规负责人考核 C 证券公司对合规部门及其合规管理人员进行考核时，可以将考核结果与业务部门的经营业务直接挂钩 D 其他合规管理人员...
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单选题
提问时间:
2021-08-25
2 .创业板上市公司非公开发行股票的特定对象应当符合的规定有（ ）。Ⅰ.发行对象不超过五名Ⅱ.发行对象不超过十名Ⅲ.特定对象符合股东大会决议规定的条件Ⅳ.发行对象为境外战略投资者的，应当遵守国家的相关规定
A Ⅰ B Ⅱ C Ⅰ D Ⅱ
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单选题
提问时间:
2021-08-25
3 .上市公司在1年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额（ ）的，应当由股东大会决议，并经（ ）通过。
A 15%，出席会议的股东所持表决权的2/3 B 20%，全体股东过半数 C 30%，出席会议的股东所持表决权的2/3 D 35%，全体股东过半数
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单选题
提问时间:
2021-08-25
4 .证券公司为控制内幕信息及未公开信息的不当流动和使用而采取的一系列管理措施称为（ ）。
A 公司治理 B 内部控制 C 合规管理 D 信息隔离墙制度
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单选题
提问时间:
2021-08-25
5 .上市公司控股股东、实际控制人或者其控制的关联方以及董事会引入的境内外战略投资者，以不低于董事会作出本次非公开发行股票决议公告日前二十个交易日或者前一个交易日公司股票均价的百分之九十认购的，本次发行股份自发行结束之日起（ ）个月内不得上市交易。
A 6 B 12 C 24 D 36
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单选题
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2021-08-25
7 .根据《证券公司信息隔离墙制度指引》，在信息隔离墙制度建立和执行方面，各部门和各人员的具体职责分工错误的是（ ）。
A 证券公司工作人员对本人在执业活动中遵守信息隔离制度承担直接责任 B 各业务部门和各分支机构的负责人对本部门和本机构执行信息隔离墙制度的有效性承担管理责任 C 监事会负责协助董事会和管理层建立信息隔离墙相关制...
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单选题
提问时间:
2021-08-25
8 .根据《证券发行与承销管理办法》，首次公开发行股票可以根据实际情况，采取的方式有（ ）。Ⅰ.网上发行Ⅱ.网下发行Ⅲ.向社会公众配售Ⅳ.向战略投资者配售
A Ⅰ B Ⅰ C Ⅱ D Ⅰ
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2021-08-25
9 .股东大会作出公司合并或分立的决议时，必须经（ ）通过。
A 代表2/3以上表决权的股东 B 代表1/2以上表决权的股东 C 出席会议的股东所持表决权的2/3以上 D 出席会议的股东所持表决权的1/2以上
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2021-08-25
10 .证券公司分类监管评价首先设定正常经营的证券公司基准分为100分。在基准分的基础上，根据证券公司（ ）等方面的情况，进行相应加分或扣分以确定证券公司的评价计分。①市场竞争力②持续合规状况③风险管理能力④拥有的客户数量
A ①②③ B ①④ C ②③④ D ①②③④
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单选题
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2021-08-25
