[单选题]
下列提升合规负责人及其他合规管理人员的独立性和履职保障的措施中错误的是（ ）。
A .明确合规负责人直接向董事会负责，由董事会考核
B .要求合规部门及其合规管理人员由合规负责人考核
C .证券公司对合规部门及其合规管理人员进行考核时，可以将考核结果与业务部门的经营业务直接挂钩
D .其他合规管理人员工作称职的，其薪酬收入总额应当不低于公司同级别人员的平均水平
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习题解析
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1 .上市公司采用非公开方式向特定对象发行股票的行为称为（ ）。
A IPO B 配股 C 增发 D 定向增发
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
2 .下列有关股份有限公司股份转让的限制，说法错误的是（ ）。
A 董事 B 董事 C 董事 D 公司章程可以对公司董事
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
3 .下列不属于证券公司董事会的合规管理职责的是（ ）。
A 审议批淮年度合规报告 B 建立与合规负责人的直接沟通机制 C 组织制定公司规章制度，并监督其实施 D 决定聘任
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
4 .下列关于主板上市公司不得非公开发行股票的情形，说法错误的是（ ）。
A 上市公司及其附属公司违规对外提供担保且尚未解除 B 上市公司的权益被控股股东或实际控制人严重损害且尚未消除 C 现任董事 D 最近一年及一期财务报表被注册会计师出具保留意见
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
5 .将股份用于员工持股计划或者股权激励时，可以收购本公司股份。公司合计持有的本公司股份数，不得超过本公司已发行股份总额的（ ），并应当在3年内转让或者注销。
A 3% B 5% C 10% D 15%
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
7 .创业板上市公司非公开发行股票的特定对象应当符合的规定有（ ）。Ⅰ.发行对象不超过五名Ⅱ.发行对象不超过十名Ⅲ.特定对象符合股东大会决议规定的条件Ⅳ.发行对象为境外战略投资者的，应当遵守国家的相关规定
A Ⅰ B Ⅱ C Ⅰ D Ⅱ
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
8 .上市公司在1年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额（ ）的，应当由股东大会决议，并经（ ）通过。
A 15%，出席会议的股东所持表决权的2/3 B 20%，全体股东过半数 C 30%，出席会议的股东所持表决权的2/3 D 35%，全体股东过半数
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
9 .证券公司为控制内幕信息及未公开信息的不当流动和使用而采取的一系列管理措施称为（ ）。
A 公司治理 B 内部控制 C 合规管理 D 信息隔离墙制度
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
10 .上市公司控股股东、实际控制人或者其控制的关联方以及董事会引入的境内外战略投资者，以不低于董事会作出本次非公开发行股票决议公告日前二十个交易日或者前一个交易日公司股票均价的百分之九十认购的，本次发行股份自发行结束之日起（ ）个月内不得上市交易。
A 6 B 12 C 24 D 36
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
