[单选题]
证券公司委托第三方代为履行识别客户身份与受益所有人身份的，（ ）应当承担未履行客户身份识别与受益所有人身份识别义务的责任。
A .第三方
B .证券公司
C .中国证监会
D .第三方和该证券公司任意一方
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习题解析
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1 .公开发行股票数量在（ ）万股（含）以下且无老股转让计划的，应当通过直接定价的方式确定发行价格。
A 1000 B 2000 C 3000 D 4000
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
2 .违反《公司法》规定，在法定的会计账簿以外另立会计账簿的，由县级以上人民政府财政部门责令改正，处以（ ）的罚款。
A 5万元以上50万元以下 B 3万元以上30万元以下 C 1万元以上10万元以下 D 3万元以上10万元以下
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
3 .除了基于分类监管要求确定证券公司基本类别之外，证券公司还可能因为发生违法违规等事项被监管机构调整基本类别。比如，未在确定分类结果期限之前上报自评结果的，将公司分类结果直接认定为（ ）。
A B级 B C级 C D级 D E级
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
4 .首次公开发行股票数量在（ ）亿股以上的，发行人和主承销商可以在发行方案中采用超额配售选择权。
A 1 B 2 C 3 D 4
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
5 .违反《公司法》规定，虚报注册资本取得公司登记的，可对虚报注册资本的公司，处以虚报注册资本金额（ ）的罚款，情节严重的，撤销公司登记或者吊销营业执照。
A 5%以上10%以下 B 5%以上15%以下 C 10%以上15%以下 D 15%以上20%以下
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
7 .下列关于首次公开发行股票的网下发行方式，说法错误的是（ ）。
A 网下投资者参与报价时，应当持有一定金额的非限售股份 B 网下投资者报价应当包含每股价格和该价格对应的拟申购股数，可以有多个报价 C 网下投资者应当遵循独立 D 首次公开发行股票采用询价方式定价的，符合条件的网下...
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
8 .公司在进行清算时，隐匿财产，对资产负债表或者财产清单作虚假记载 或者在未清偿债务前分配公司财产的，由公司登记机关责令改正，对公司处于隐匿财产或者未清偿债务前分配公司财产金额（ ）的罚款；对直接负责的主管人员和其他直接负责人员处以（ ）的罚款。①5%以上10%以下②5%以上15%以下③1万元以上10万元以下④3万元以上10万元以下
A ①③ B ②③ C ①④ D ②④
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
9 .证券公司应根据客户风险状况的变化，及时调整其风险等级及所对应的风险控制措施，这体现了洗钱风险管理工作基本原则中的（ ）。
A 风险相当原则 B 同一性原则 C 动态管理原则 D 自主管理原则
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
10 .首次公开发行股票采用询价方式的，网下投资者报价后，发行人和主承销商应当剔除拟申购总量中报价最高的部分，剔除部分不得低于所有网下投资者拟申购总量的（ ），然后根据剩余报价及拟申购数量协商确定发行价格。
A 3% B 5% C 10% D 15%
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
