[单选题]
关于证券公司参与区域性股权市场的自律管理要求，说法正确的是（ ）。①证券公司作为运营机构股东或者在区域性股权市场开展相关业务，应当遵守证券行业监管和自律规则以及区域性股权市场相关的管理规定②区域性股权市场运营机构、证券公司及其从业人员违反《规范》，中国证券业协会将视情节轻重采取相关自律惩戒措施③存在违反法律、法规行为的，将移交中国证监会及其派出机构或其他有权机关依法查处④区域性股权市场运营机构、证券公司及其从业人员应当配合中国证券业协会对落实《规范》及相关自律要求情况的监督检查
A .①②④
B .①③④
C .①②③④
D .①②③
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习题解析
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题型:
单选题
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2021-08-25
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单选题
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2021-08-25
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单选题
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2021-08-25
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A ①②④ B ①③④ C ①②③④ D ①②③
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
5 .证券公司可以在区域性股权市场开展以下（ ）业务。①推荐企业挂牌②承销可转换为股票的公司债券，推荐本公司承销的可转换为股票的公司债券在区域性股权市场挂牌转让③代理开立区域性股权市场证券账户④为在区域性股权市场开户的合格投资者买卖证券提供居间介绍服务
A ①②④ B ①③④ C ①②③④ D ①②③
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单选题
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2021-08-25
7 .证券公司代销金融产品的基本原则有（ ）。①避免利益冲突②分散管理③集中统一管理④利益最大化
A ①③ B ①② C ②③④ D ①③④
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
8 .募集机构及其从业人员推介私募基金时，禁止有以下（ ）等行为公开推介或者变相公开推介。①公开出版资料②电视、电影、电台及其他音像等公共传播媒体③未设置特定对象确定程序的募集机构官方网站、微信朋友圈等互联网媒介④未设置特定对象确定程序的电话、短信和电子邮件等通讯媒介
A ①③ B ①②④ C ②③④ D ①②③④
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单选题
提问时间:
2021-08-25
9 .证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供的服务不包括（ ）。
A 协助办理开户手续 B 提供期货交易行情信息 C 提供期货交易设施 D 代理期货公司收取期货保证金
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单选题
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2021-08-25
10 .关于《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》对证券公司开展中间介绍业务的监管措施的说法正确的是（ ）。①中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则，对证券公司从事的介绍业务进行现场检查和非现场检查②证券公司应当按照中国证监会的规定披露介绍业务的相关信息，报送介绍业务的相关文件、资料及数据信息③证券公司未经许可擅自开展介绍业务的，按照《期货交易管理条例》第七十条进行处罚④证券公司因其他业务涉嫌违法违规或者出现重大风险被暂停、限制业务或者撤销业务资格的，中国证监会可以责令期货公司终止与该证券公司的介绍业务关系
A ①③ B ①②④ C ②③④ D ①②③④
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
