[单选题]
下列关于证券公司柜台市场发行、销售与转让的私募产品的结算管理的说法中，有误的是（ ）。
A .收付双方的结算账户都是同一证券公司第三方存管账户的，证券公司不可以根据结算需要在收付双方资金账户之间进行资金划转
B .收付双方的结算账户均不是第三方存管账户的，开展结算业务的机构可以通过报价系统或者中国证监会认可的其他机构为收付双方办理资金结算业务
C .付款方或收款方的结算账户是证券公司第三方存管账户
D .证券公司与其第三方存管客户发生交易的，应当通过参与柜台市场的自有资金专用存款账户与柜台市场客户资金专用存款账户进行资金结算，相关资金划转应当符合客户交易结算资金存管的规定
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习题解析
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1 .下列关于全国中小企业股份转让系统的说法中有误的是（ ）。
A 是依据《证券法》设立的继上海证券交易所之后的第二家全国性证券交易场所 B 全国中小企业股份转让系统有限责任公司为其运营机构 C 2012年9月正式注册成立 D 是经国务院批准成立的
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
2 .根据《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》等规定，主办券商是指在全国股份转让系统从事下列（ ）部分或全部业务的证券公司。①推荐业务②经纪业务③做市业务④全国股份转让系统公司规定的其他业务
A ①②④ B ①③④ C ①②③④ D ①②③
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单选题
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2021-08-25
3 .证券公司开展全国股份转让系统业务，主办券商名称变更备案文件齐备的，全国股份转让系统公司自收到变更备案申请之日起（ ）个转让日内与主办券商重新签订《证券公司参与全国中小企业股份转让系统业务协议书》，换发《业务备案函》，并予以公告。
A 3 B 5 C 7 D 10
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单选题
提问时间:
2021-08-25
4 .下列属于全国股份转让系统公司对业务规则规定的监管对象的是（ ）。①实际控制人②会计师事务所③律师事务所④高级管理人员
A ①②④ B ①③④ C ①②③④ D ①②③
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单选题
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2021-08-25
5 .主办券商名称发生变更的，应当办理名称变更备案，向全国股份转让系统公司提交下列（ ）文件。①申请书②机构名称变更的批准文件③变更后的经营证券业务许可证（副本）复印件和企业法人营业执照（副本）复印件④变更后的公司章程
A ①②④ B ①③④ C ①②③④ D ①②③
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2021-08-25
7 .关于柜台交易合同签订、财产担保的说法，正确的是（ ）。①证券公司进行柜台交易，应当与特定交易对手方或投资者以书面或电子方式签订柜台交易合同，约定双方的权利义务②金融衍生产品的柜台交易合同应符合协会对金融衍生产品主协议及配套文件的相关规定③证券公司与投资者约定抵押、质押等财产担保的，应当依法办理担保设定手续④向投资者收取履约保证金的，应当在双方约定的金融机构开立专门账户存放，不得违约动用
A ①②④ B ①③④ C ①②③④ D ①②③
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单选题
提问时间:
2021-08-25
8 .证券公司可以在区域性股权市场开展以下（ ）业务。①推荐企业挂牌②承销可转换为股票的公司债券，推荐本公司承销的可转换为股票的公司债券在区域性股权市场挂牌转让③代理开立区域性股权市场证券账户④为在区域性股权市场开户的合格投资者买卖证券提供居间介绍服务
A ①②④ B ①③④ C ①②③④ D ①②③
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单选题
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2021-08-25
9 .关于证券公司参与区域性股权市场的自律管理要求，说法正确的是（ ）。①证券公司作为运营机构股东或者在区域性股权市场开展相关业务，应当遵守证券行业监管和自律规则以及区域性股权市场相关的管理规定②区域性股权市场运营机构、证券公司及其从业人员违反《规范》，中国证券业协会将视情节轻重采取相关自律惩戒措施③存在违反法律、法规行为的，将移交中国证监会及其派出机构或其他有权机关依法查处④区域性股权市场运营机构、证券公司及其从业人员应当配合中国证券业协会对落实《规范》及相关自律要求情况的监督检查
A ①②④ B ①③④ C ①②③④ D ①②③
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单选题
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2021-08-25
10 .证券公司代销金融产品的基本原则有（ ）。①避免利益冲突②分散管理③集中统一管理④利益最大化
A ①③ B ①② C ②③④ D ①③④
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单选题
提问时间:
2021-08-25
