[单选题]
证券公司开展全国股份转让系统业务，主办券商名称变更备案文件齐备的，全国股份转让系统公司自收到变更备案申请之日起（ ）个转让日内与主办券商重新签订《证券公司参与全国中小企业股份转让系统业务协议书》，换发《业务备案函》，并予以公告。
A .3
B .5
C .7
D .10
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习题解析
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1 .关于质押式报价回购业务的说法，正确的是（ ）。①证券公司应当合理确定和控制报价回购业务规模，并向交易所报备②中国结算依据交易所确认的成交结果为报价回购的初始交易与购回交易提供相关登记结算服务③证券公司与客户之间的纠纷，不影响中国结算依据交易所成交结果已经办理或正在办理的相关登记结算业务④证券公司应遵循诚实信用原则，如实向交易所交易系统申报其与客户已经达成的真实交易意向，不得擅自伪造、篡改或进行虚假申报
A ①②③④ B ②③ C ①②③ D ③④
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
2 .约定购回式证券交易的异常情况一般包括（ ）。①标的证券暂停上市或终止上市②证券公司被暂停或终止约定购回式证券交易权限③证券公司进入风险处置或破产程序④客户资金账户或证券账户被司法等机关冻结或强制执行
A ①②③④ B ②③ C ①②③ D ③④
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单选题
提问时间:
2021-08-25
3 .甲证券公司从事信用业务的，未按照规定程序了解客户身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好，造成投资者损失。下列对甲证券公司的处罚中，有误的是（ ）。
A 责令改正 B 没收违法所得 C 处以违法所得10倍的罚款 D 对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以5万元的罚款
题型:
单选题
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2021-08-25
4 .下列关于全国中小企业股份转让系统的说法中有误的是（ ）。
A 是依据《证券法》设立的继上海证券交易所之后的第二家全国性证券交易场所 B 全国中小企业股份转让系统有限责任公司为其运营机构 C 2012年9月正式注册成立 D 是经国务院批准成立的
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
5 .根据《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》等规定，主办券商是指在全国股份转让系统从事下列（ ）部分或全部业务的证券公司。①推荐业务②经纪业务③做市业务④全国股份转让系统公司规定的其他业务
A ①②④ B ①③④ C ①②③④ D ①②③
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
7 .下列属于全国股份转让系统公司对业务规则规定的监管对象的是（ ）。①实际控制人②会计师事务所③律师事务所④高级管理人员
A ①②④ B ①③④ C ①②③④ D ①②③
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
8 .主办券商名称发生变更的，应当办理名称变更备案，向全国股份转让系统公司提交下列（ ）文件。①申请书②机构名称变更的批准文件③变更后的经营证券业务许可证（副本）复印件和企业法人营业执照（副本）复印件④变更后的公司章程
A ①②④ B ①③④ C ①②③④ D ①②③
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单选题
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2021-08-25
9 .下列关于证券公司柜台市场发行、销售与转让的私募产品的结算管理的说法中，有误的是（ ）。
A 收付双方的结算账户都是同一证券公司第三方存管账户的，证券公司不可以根据结算需要在收付双方资金账户之间进行资金划转 B 收付双方的结算账户均不是第三方存管账户的，开展结算业务的机构可以通过报价系统或者中国...
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单选题
提问时间:
2021-08-25
10 .关于柜台交易合同签订、财产担保的说法，正确的是（ ）。①证券公司进行柜台交易，应当与特定交易对手方或投资者以书面或电子方式签订柜台交易合同，约定双方的权利义务②金融衍生产品的柜台交易合同应符合协会对金融衍生产品主协议及配套文件的相关规定③证券公司与投资者约定抵押、质押等财产担保的，应当依法办理担保设定手续④向投资者收取履约保证金的，应当在双方约定的金融机构开立专门账户存放，不得违约动用
A ①②④ B ①③④ C ①②③④ D ①②③
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
