[单选题]
甲证券公司从事信用业务的，未按照规定程序了解客户身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好，造成投资者损失。下列对甲证券公司的处罚中，有误的是（ ）。
A .责令改正
B .没收违法所得
C .处以违法所得10倍的罚款
D .对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以5万元的罚款
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习题解析
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1 .关于转融通业务规则，下列说法中，正确的是（ ）。①转融通专用资金账户用于存放证券金融公司拟向证券公司融出的资金及证券公司归还的资金②转融通担保资金账户用于记录证券公司交存的、担保证券金融公司因向证券公司转融通所生债权的资金③转融通资金交收账户用于办理证券金融公司与转融通业务有关的资金结算④证券金融公司应当建立客户信用评估机制，对证券公司的信用状况进行评估，并根据评估结果确定和调整对证券公司的授信额度
A ①②③④ B ②③ C ①②③ D ③④
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
2 .转融通业务中，证券金融公司的资金，除用于履行相关法律法规的规定职责和维持公司正常运转外，只能用于购买（ ）。①银行存款②国债③证券投资基金④购置自用不动产
A ①②③④ B ②③ C ①②③ D ③④
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单选题
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2021-08-25
3 .（ ）是符合条件的资金融入方以所持有的股票或其他证券质押，向符合条件的资金融出方融入资金，并约定在未来返还资金、解除质押的交易。
A 融资融券业务 B 质押式报价回购业务 C 股票质押式回购业务 D 股票约定式回购业务
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单选题
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2021-08-25
4 .关于质押式报价回购业务的说法，正确的是（ ）。①证券公司应当合理确定和控制报价回购业务规模，并向交易所报备②中国结算依据交易所确认的成交结果为报价回购的初始交易与购回交易提供相关登记结算服务③证券公司与客户之间的纠纷，不影响中国结算依据交易所成交结果已经办理或正在办理的相关登记结算业务④证券公司应遵循诚实信用原则，如实向交易所交易系统申报其与客户已经达成的真实交易意向，不得擅自伪造、篡改或进行虚假申报
A ①②③④ B ②③ C ①②③ D ③④
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2021-08-25
5 .约定购回式证券交易的异常情况一般包括（ ）。①标的证券暂停上市或终止上市②证券公司被暂停或终止约定购回式证券交易权限③证券公司进入风险处置或破产程序④客户资金账户或证券账户被司法等机关冻结或强制执行
A ①②③④ B ②③ C ①②③ D ③④
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2021-08-25
7 .下列关于全国中小企业股份转让系统的说法中有误的是（ ）。
A 是依据《证券法》设立的继上海证券交易所之后的第二家全国性证券交易场所 B 全国中小企业股份转让系统有限责任公司为其运营机构 C 2012年9月正式注册成立 D 是经国务院批准成立的
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2021-08-25
8 .根据《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》等规定，主办券商是指在全国股份转让系统从事下列（ ）部分或全部业务的证券公司。①推荐业务②经纪业务③做市业务④全国股份转让系统公司规定的其他业务
A ①②④ B ①③④ C ①②③④ D ①②③
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2021-08-25
9 .证券公司开展全国股份转让系统业务，主办券商名称变更备案文件齐备的，全国股份转让系统公司自收到变更备案申请之日起（ ）个转让日内与主办券商重新签订《证券公司参与全国中小企业股份转让系统业务协议书》，换发《业务备案函》，并予以公告。
A 3 B 5 C 7 D 10
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2021-08-25
10 .下列属于全国股份转让系统公司对业务规则规定的监管对象的是（ ）。①实际控制人②会计师事务所③律师事务所④高级管理人员
A ①②④ B ①③④ C ①②③④ D ①②③
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单选题
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2021-08-25
