[单选题]
证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供的服务不包括（ ）。
A .协助办理开户手续
B .提供期货交易行情信息
C .提供期货交易设施
D .代理期货公司收取期货保证金
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习题解析
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1 .关于柜台交易合同签订、财产担保的说法，正确的是（ ）。①证券公司进行柜台交易，应当与特定交易对手方或投资者以书面或电子方式签订柜台交易合同，约定双方的权利义务②金融衍生产品的柜台交易合同应符合协会对金融衍生产品主协议及配套文件的相关规定③证券公司与投资者约定抵押、质押等财产担保的，应当依法办理担保设定手续④向投资者收取履约保证金的，应当在双方约定的金融机构开立专门账户存放，不得违约动用
A ①②④ B ①③④ C ①②③④ D ①②③
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
2 .证券公司可以在区域性股权市场开展以下（ ）业务。①推荐企业挂牌②承销可转换为股票的公司债券，推荐本公司承销的可转换为股票的公司债券在区域性股权市场挂牌转让③代理开立区域性股权市场证券账户④为在区域性股权市场开户的合格投资者买卖证券提供居间介绍服务
A ①②④ B ①③④ C ①②③④ D ①②③
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
3 .关于证券公司参与区域性股权市场的自律管理要求，说法正确的是（ ）。①证券公司作为运营机构股东或者在区域性股权市场开展相关业务，应当遵守证券行业监管和自律规则以及区域性股权市场相关的管理规定②区域性股权市场运营机构、证券公司及其从业人员违反《规范》，中国证券业协会将视情节轻重采取相关自律惩戒措施③存在违反法律、法规行为的，将移交中国证监会及其派出机构或其他有权机关依法查处④区域性股权市场运营机构、证券公司及其从业人员应当配合中国证券业协会对落实《规范》及相关自律要求情况的监督检查
A ①②④ B ①③④ C ①②③④ D ①②③
题型:
单选题
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2021-08-25
4 .证券公司代销金融产品的基本原则有（ ）。①避免利益冲突②分散管理③集中统一管理④利益最大化
A ①③ B ①② C ②③④ D ①③④
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单选题
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2021-08-25
5 .募集机构及其从业人员推介私募基金时，禁止有以下（ ）等行为公开推介或者变相公开推介。①公开出版资料②电视、电影、电台及其他音像等公共传播媒体③未设置特定对象确定程序的募集机构官方网站、微信朋友圈等互联网媒介④未设置特定对象确定程序的电话、短信和电子邮件等通讯媒介
A ①③ B ①②④ C ②③④ D ①②③④
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
7 .关于《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》对证券公司开展中间介绍业务的监管措施的说法正确的是（ ）。①中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则，对证券公司从事的介绍业务进行现场检查和非现场检查②证券公司应当按照中国证监会的规定披露介绍业务的相关信息，报送介绍业务的相关文件、资料及数据信息③证券公司未经许可擅自开展介绍业务的，按照《期货交易管理条例》第七十条进行处罚④证券公司因其他业务涉嫌违法违规或者出现重大风险被暂停、限制业务或者撤销业务资格的，中国证监会可以责令期货公司终止与该证券公司的介绍业务关系
A ①③ B ①②④ C ②③④ D ①②③④
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单选题
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2021-08-25
8 .关于另类投资业务的说法，错误的是（ ）。
A 另类投资业务，是指证券公司设立另类投资子公司，按照法律法规 B 另类投资业务涉及的规范性文件主要为《证券公司另类投资子公司管理规范》 C 证券公司应当清晰划分证券公司与另类子公司及另类子公司与其他子公司之间...
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单选题
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2021-08-25
9 .关于另类子公司，下列说法错误的是（ ）。
A 证券公司应当对自营 B 证券公司应当通过任命或者委派董事 C 证券公司应当构建对另类子公司业务风险的监测模型 D 另类子公司应当指定董事和监事担任合规及风险管理负责人
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单选题
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2021-08-25
10 .关于私募投资基金的说法，正确的是（ ）。①私募投资基金是指在中华人民共和国境内，以非公开方式向投资者募集资金设立的投资基金②私募基金财产的投资包括买卖股票、股权、债券、期货、期权、基金份额及投资合同约定的其他投资标的③从事私募基金业务，应当遵循自愿、公平、诚实信用原则，维护投资者合法权益，不得损害国家利益和社会公共利益④私募基金管理人和从事私募基金托管业务的机构管理、运用私募基金财产，从事私募基金销售业务的机构及其他私募服务机构从事私募基金服务活动，应当恪尽职守，履行诚实信用、谨慎勤勉的义务
A ①③④ B ①②④ C ②③④ D ①②③④
题型:
单选题
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2021-08-25
