[多选题]
设立期货公司时，持有期货公司5%以上股权的境外股东，应当具备的条件有（ ）。
A .依其所在国家或者地区法律设立
B .近3年各项财务指标及监管指标符合所在国家或者地区法律的规定和监管机构的要求
C .所在国家或者地区具有完善的期货法律和监督管理制度，其期货监管机构已与中国证监会签订监管合作备忘录，并保持有效的监管合作关系
D .期货公司外资持股比例或者拥有的权益比例，累计（包括直接持有和间接持有）不得超过我国期货业对外或者对我国香港特别行政区
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习题解析
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1 .（ ）协助办理开户手续，应当对投资者开户资料和身份真实性等进行审查，向投资者充分揭示金融期货交易风险，进行相关知识测试和风险评估，做好开户入金指导，严格执行投资者适当性制度。
A 期货公司 B 中国证监会 C 证券公司 D 中国期货协会
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
2 .《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的立法宗旨是（ ）。
A 防范和隔离风险 B 促进期货市场积极稳妥发展 C 加强对期货公司的监督管理 D 规范证券公司为期货公司提供中间介绍业务活动
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-24
3 .全面结算会员期货公司的期货保证金账户应当与其自有资金账户（ ）。
A 相互统一 B 相互独立 C 共同管理 D 分别管理
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-24
4 .申请期货公司经理层人员的任职资格，应当具备（ ）。
A 具有期货从业人员资格 B 通过中国证监会认可的资质测试 C 具有从事期货业务3 年以上经验 D 具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-24
5 .期货公司在为客户进行期货交易时，不得从事的行为有（ ）。
A 按照客户委托下达交易指令 B 未经客户委托擅自进行期货交易 C 未按客户委托内容擅自进行期货交易 D 在未经依法设立的营业场所私下接受客户委托进行期货交易
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-24
7 .申请金融期货经纪业务资格的期货公司，要符合近两年内未因违法违规行为受过刑事处罚或行政处罚，但下列情况中不受此限制的有（ ）。
A 控股股东或实际控制人变更 B 高级管理人员变更比例超过70% C 对出现题目中所列情形负有责任的高级管理人员和业务负责人已不在公司任职，且已整改完成并经期货公司住所地中国证监会派出机构验收合格的 D 具有期货从业人...
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多选题
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2021-08-24
8 .期货公司停业期限届满后，当发生下列哪些情形时，中国证监会可按规定注销其期货业务许可证？（ ）
A 期货公司未能恢复营业 B 期货公司资产负债率低于法律规定 C 期货公司不符合持续性经营规则 D 期货公司股权发生变动
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-24
9 .根据《期货公司监督管理办法》，期货公司的股东、实际控制人和其他关联人不得从事下列哪些行为？（ ）
A 滥用权利 B 占用期货公司资产 C 挪用客户资产 D 侵害期货公司的合法权益
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-24
10 .当期货公司违反《期货公司监督管理办法》时，有权对其采取监督管理措施的机构有（ ）。
A 中国期货业协会 B 中国证监会 C 中国证监会派出机构 D 期货交易所
题型:
多选题
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2021-08-24
