[单选题]
（ ）协助办理开户手续，应当对投资者开户资料和身份真实性等进行审查，向投资者充分揭示金融期货交易风险，进行相关知识测试和风险评估，做好开户入金指导，严格执行投资者适当性制度。
A .期货公司
B .中国证监会
C .证券公司
D .中国期货协会
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习题解析
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1 .期货公司申请设立分支机构必须要做到申请日前（ ）符合风险监管指标标准。
A 1个月 B 3个月 C 半年 D 1年
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
2 .期货公司申请设立、收购或者参股境外期货类经营机构，应当向中国证监会提交经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的前（ ）年度财务报告。
A 半 B 一 C 二 D 三
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
3 .期货公司拟免除首席风险官的职务，应当在作出决定前（ ）工作日将免职理由及其履行职责情况向公司住所地的中国证监会派出机构报告。
A 5个 B 10个 C 20个 D 30个
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
4 .负责对期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督检查的期货公司高级管理人员是（ ）。
A 董事长 B 监事长 C 独立董事 D 首席风险官
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
5 .对于逾期未改正的违规操作，危害其运行及损害了客户的合法权益，可以实行的措施是（ ）。
A 出具警示函 B 暂停其开户或办理相关业务 C 监管谈话 D 限期整改
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
7 .《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的立法宗旨是（ ）。
A 防范和隔离风险 B 促进期货市场积极稳妥发展 C 加强对期货公司的监督管理 D 规范证券公司为期货公司提供中间介绍业务活动
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-24
8 .全面结算会员期货公司的期货保证金账户应当与其自有资金账户（ ）。
A 相互统一 B 相互独立 C 共同管理 D 分别管理
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-24
9 .申请期货公司经理层人员的任职资格，应当具备（ ）。
A 具有期货从业人员资格 B 通过中国证监会认可的资质测试 C 具有从事期货业务3 年以上经验 D 具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-24
10 .期货公司在为客户进行期货交易时，不得从事的行为有（ ）。
A 按照客户委托下达交易指令 B 未经客户委托擅自进行期货交易 C 未按客户委托内容擅自进行期货交易 D 在未经依法设立的营业场所私下接受客户委托进行期货交易
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-24
