期货公司申请设立、收购或者参股境外期货类经营机构，应当向中国证监会提交经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的前（　）年度财务报告。

1 .根据《期货交易管理条例》，依法对期货市场实行集中统一的监督管理的是（　）。

A 国务院 B 国务院财政部 C 国务院期货监督管理机构 D 国务院银行业监督管理机构

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-24

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2 .期货交易所、期货公司应当按（　）缴纳保障基金的后续资金。

A 月度 B 季度 C 半年度 D 年度

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-24

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3 .期货投资者保障基金的使用遵循（　）原则，实行比例补偿。

A 合理 B 保障投资者合法权益和公平救助 C 取之于市场 D 公开

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-24

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4 .设立期货公司时，外资持有股权的期货公司应当向（　）申请办理外汇登记、资本金账户开立以及有关资金结购汇手续。

A 国务院商务主管部门 B 中国证监会 C 外汇管理部门 D 中国人民银行

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-24

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5 .期货公司申请设立分支机构必须要做到申请日前（　）符合风险监管指标标准。

A 1个月 B 3个月 C 半年 D 1年

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-24

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7 .期货公司拟免除首席风险官的职务，应当在作出决定前（　）工作日将免职理由及其履行职责情况向公司住所地的中国证监会派出机构报告。

A 5个 B 10个 C 20个 D 30个

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-24

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8 .负责对期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督检查的期货公司高级管理人员是（　）。

A 董事长 B 监事长 C 独立董事 D 首席风险官

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-24

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9 .对于逾期未改正的违规操作，危害其运行及损害了客户的合法权益，可以实行的措施是（　）。

A 出具警示函 B 暂停其开户或办理相关业务 C 监管谈话 D 限期整改

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-24

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10 .（ ）协助办理开户手续，应当对投资者开户资料和身份真实性等进行审查，向投资者充分揭示金融期货交易风险，进行相关知识测试和风险评估，做好开户入金指导，严格执行投资者适当性制度。

A 期货公司 B 中国证监会 C 证券公司 D 中国期货协会

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-24

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