[多选题]
当期货公司违反《期货公司监督管理办法》时，有权对其采取监督管理措施的机构有（ ）。
A .中国期货业协会
B .中国证监会
C .中国证监会派出机构
D .期货交易所
参考答案(由小熊题库网聘请的专业题库老师提供的解答)
请点击↑↑↑ 查看官方参考答案 按钮
习题解析
请点击 查看官方参考答案 按钮
您可能感兴趣的题目
1 .期货公司在为客户进行期货交易时，不得从事的行为有（ ）。
A 按照客户委托下达交易指令 B 未经客户委托擅自进行期货交易 C 未按客户委托内容擅自进行期货交易 D 在未经依法设立的营业场所私下接受客户委托进行期货交易
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-24
2 .设立期货公司时，持有期货公司5%以上股权的境外股东，应当具备的条件有（ ）。
A 依其所在国家或者地区法律设立 B 近3年各项财务指标及监管指标符合所在国家或者地区法律的规定和监管机构的要求 C 所在国家或者地区具有完善的期货法律和监督管理制度，其期货监管机构已与中国证监会签订监管合作备忘...
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-24
3 .申请金融期货经纪业务资格的期货公司，要符合近两年内未因违法违规行为受过刑事处罚或行政处罚，但下列情况中不受此限制的有（ ）。
A 控股股东或实际控制人变更 B 高级管理人员变更比例超过70% C 对出现题目中所列情形负有责任的高级管理人员和业务负责人已不在公司任职，且已整改完成并经期货公司住所地中国证监会派出机构验收合格的 D 具有期货从业人...
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-24
4 .期货公司停业期限届满后，当发生下列哪些情形时，中国证监会可按规定注销其期货业务许可证？（ ）
A 期货公司未能恢复营业 B 期货公司资产负债率低于法律规定 C 期货公司不符合持续性经营规则 D 期货公司股权发生变动
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-24
5 .根据《期货公司监督管理办法》，期货公司的股东、实际控制人和其他关联人不得从事下列哪些行为？（ ）
A 滥用权利 B 占用期货公司资产 C 挪用客户资产 D 侵害期货公司的合法权益
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-24
7 .期货公司首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或可能发生风险的，应当立即向（ ）报告。
A 住所地中国证监会派出机构 B 公司股东大会 C 公司董事会 D 公司监事会
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-24
8 .下列单位和个人不得从事期货交易，期货公司不得接受其委托为其进行期货交易的有（ ）。
A 证券 B 未能提供开户证明材料的单位和个人 C 国家机关和事业单位 D 国务院期货监督管理机构
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-24
9 .单位、个人违规使用信贷资金、财政资金进行期货交易的，可以（ ）。
A 给予警告 B 没收违法所得 C 并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款 D 没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-24
10 .持仓限额是指期货交易所对期货交易者的持仓量规定的最低数额。（ ）
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-24
