[多选题]
下列单位和个人不得从事期货交易，期货公司不得接受其委托为其进行期货交易的有（ ）。
A .证券
B .未能提供开户证明材料的单位和个人
C .国家机关和事业单位
D .国务院期货监督管理机构
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习题解析
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1 .申请金融期货经纪业务资格的期货公司，要符合近两年内未因违法违规行为受过刑事处罚或行政处罚，但下列情况中不受此限制的有（ ）。
A 控股股东或实际控制人变更 B 高级管理人员变更比例超过70% C 对出现题目中所列情形负有责任的高级管理人员和业务负责人已不在公司任职，且已整改完成并经期货公司住所地中国证监会派出机构验收合格的 D 具有期货从业人...
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-24
2 .期货公司停业期限届满后，当发生下列哪些情形时，中国证监会可按规定注销其期货业务许可证？（ ）
A 期货公司未能恢复营业 B 期货公司资产负债率低于法律规定 C 期货公司不符合持续性经营规则 D 期货公司股权发生变动
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-24
3 .根据《期货公司监督管理办法》，期货公司的股东、实际控制人和其他关联人不得从事下列哪些行为？（ ）
A 滥用权利 B 占用期货公司资产 C 挪用客户资产 D 侵害期货公司的合法权益
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-24
4 .当期货公司违反《期货公司监督管理办法》时，有权对其采取监督管理措施的机构有（ ）。
A 中国期货业协会 B 中国证监会 C 中国证监会派出机构 D 期货交易所
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-24
5 .期货公司首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或可能发生风险的，应当立即向（ ）报告。
A 住所地中国证监会派出机构 B 公司股东大会 C 公司董事会 D 公司监事会
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-24
7 .单位、个人违规使用信贷资金、财政资金进行期货交易的，可以（ ）。
A 给予警告 B 没收违法所得 C 并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款 D 没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-24
8 .持仓限额是指期货交易所对期货交易者的持仓量规定的最低数额。（ ）
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-24
9 .期货交易所不得直接或者间接参与期货交易。（ ）
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-24
10 .期货公司的交易业务应当独立，为节省公司成本，财务和结算业务可由同一部门承担。（ ）
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-24
